证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额支付证券和资金,并提供交收担保。在交收完成前,结算参与人可以动用用于交收的证券、资金和担保物。( )

题目

证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额支付证券和资金,并提供交收担保。在交收完成前,结算参与人可以动用用于交收的证券、资金和担保物。( )


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  • 第1题:

    下面属于我国证券登记结算制度的是( )。 A.证券实名制 B.货银对付的交收制度 C.分级结算制度和结算参与人制度 D.净额结算制度


    正确答案:ABCD
    【考点】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节,Pl377。

  • 第2题:

    证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。

    A:即时交付
    B:集中交付
    C:货银对付
    D:货银交付

    答案:C
    解析:
    证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。故选C。

  • 第3题:

    证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式,结算参与人必须按照()的要求,足额交付证券和资金,并提供交收担保。

    A:货银对付原则
    B:现金交易原则
    C:定期支付原则
    D:信用支付原则

    答案:A
    解析:
    《证券法》第一百六十七条第一款规定,证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。

  • 第4题:

    下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是( )。

    A.货银对付
    B.法人结算
    C.分级结算
    D.结算参与人

    答案:D
    解析:
    场内证券交易结算原则有:①货银对付;②法人结算;③分级结算;④共同对手方制度。

  • 第5题:

    在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

    A.分级结算制度
    B.结算参与人制度
    C.货银对付的交收制度
    D.净额结算制度

    答案:A
    解析:
    在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

  • 第6题:

    证券登记结算公司的登记结算制度包括( )。
    Ⅰ.证券实名制
    Ⅱ.货银对付的交收制度
    Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度
    Ⅳ.净额结算制度

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    (1)证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 (2)货银对付的交收制度。中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指证券登记结算机构与结算参与人在
    交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交
    收担保。主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
    (3)分级结算制度和结算参与人制度。我国证券结算采用分级结算制度。《证券法》明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进
    入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度,制定风险控制和财务指标要求,证券登记结算机构可以有效控制结算风险,维护结算系统安全。
    (4)净额结算制度。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算,并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
    (5)结算证券和资金的专用性制度。证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。

  • 第7题:

    在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

    • A、证券交易净额结算
    • B、证券交易总额结算
    • C、货银对付
    • D、现收现付

    正确答案:A,C

  • 第8题:

    下列关于货银对付的说法错误的是()。

    • A、货银对付又称款券两讫或钱货两清
    • B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
    • C、货银对付通过实现资金和证券的同时划转,可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性
    • D、目前,货银对付是少部分证券市场遵循的原则

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    有关货银对付原则,下列说法错误的是()。
    A

    货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

    B

    根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券,反之亦然

    C

    我国证券市场目前已经在权证、ETF、A股等实行了货银对付制度

    D

    2005年修订的《中华人民共和国证券法》以及2006年中国证监会发布的《证券登记结算管理办法》已经要求在实行净额结算品种中贯彻货银对付的原则


    正确答案: C
    解析: 我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度,但对A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。

  • 第10题:

    单选题
    证券登记结算公司的登记结算制度包括()。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.净额结算制度
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: (1)证券实名制。(2)货银对付的交收制度。(3)分级结算制度和结算参与人制度。(4)净额结算制度。(5)结算证券和资金的专用性制度。

  • 第11题:

    单选题
    证券登记结算公司的登记结算制度包括(  )。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.净额结算制度Ⅳ.统一结算制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是(  )。
    A

    货银对付是指,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金

    B

    货银交付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度

    C

    结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保

    D

    在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    国内证券交易所进行证券交收时,分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收,这个交收制度体现了( )。

    A.分级结算原则

    B.共同对手方原则

    C.净额结算原则

    D.货银对付原则


    正确答案:A

  • 第14题:

    证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )o

    A.即时交付 B.货银交付 C.分期交付 D.货银对付


    答案:D
    解析:
    货银对付被俗称为“一手交钱,一手交货”,是指证券登记结算机构与结算 参与人在交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。我国上市证券的 集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果, 向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。

  • 第15题:

    证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的( )原则。

    A.法人清算原则
    B.共同对手方制度
    C.货银对付原则
    D.分级结算原则

    答案:C
    解析:
    货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。知识点:掌握场内证券结算的原则;

  • 第16题:

    ()已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

    A:《证券法》
    B:《证券登记结算管理办法》
    C:《证券登记规则》
    D:《证券持有人名册服务业务指引》

    答案:A,B
    解析:
    目前,货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则。我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度,但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。2005年修订的《证券法》以及2006年中国证监会发布的《证券登记结算管理办法》已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

  • 第17题:

    我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是( )。

    A.货银对付是指,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
    B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度
    C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保
    D.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

    答案:C
    解析:
    货银对付的交收制度。结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。

  • 第18题:

    在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

    A:分级结算制度
    B:结算参与人制度
    C:货银对付的交收制度
    D:净额结算制度

    答案:A
    解析:
    在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

  • 第19题:

    下列关于货银对付说法不正确的是()。

    • A、货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性
    • B、货银对付又称款券两讫或钱货两清
    • C、根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券,反之亦然
    • D、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

    正确答案:A

  • 第20题:

    下面属于我国证券登记结算制度的是()。

    • A、证券实名制
    • B、货银对付的交收制度
    • C、分级结算制度和结算参与人制度
    • D、净额结算制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    单选题
    国内证券交易所进行证券交收时,分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司不结算参不人的证券交收以及结算参不人不客户之间的证券交收,这个交收制度体现了()。
    A

    分级结算原则

    B

    共同对手方原则

    C

    净额结算原则

    D

    货银对付原则


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    国内证券交易所进行证券交收时,分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收,这个交收制度体现了()。
    A

    货银对付原则

    B

    净额结算原则

    C

    共同对手方原则

    D

    分级结算原则


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的(  )原则。
    A

    法人清算原则

    B

    共同对手方制度

    C

    货银对付原则

    D

    分级结算原则


    正确答案: A
    解析: