根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人B．除基金合同另有约定外，基金字处理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内被交余款D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
题目
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金字处理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内被交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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参考答案和解析
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第1题：
下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是( )。
A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净值赎回申请超过基金总份额的10%
B．单笔赎回单位超过l亿
C．当日累计赎回单位超过2亿
D.开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购清单
正确答案：BCD
【解析】答案为BCD。开放式证券投资基金单个开放日，基金净值赎回申请超过基金总份额的10%的属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回。 -
第2题：
开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券，即按当日申购、赎回清单的规定，用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券。 （ ）
正确答案：×
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第3题：
ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A:基金赎回实行“金额赎回”原则
B:基金实行“金额申购、份额赎回”原则
C:基金申购实行“己知价”原则
D:基金赎回实行“己知价”原则答案：B解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：①“未知价”交易原则。投资者在申购、赎回基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格；②“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 -
第5题：
关于LOF份额的申购、赎回流程，以下说法正确的有()。A:T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
B:T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
C:T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
D:自T+2日起，投资者申购份额可用答案：C,D解析：LOF份额的申购、赎回原则如下：(1)T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统申报基金申购、赎回申请：场外投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请；(2)T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；(3)自T+2日起，投资者申购份额可用。 -
第6题：
()的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。A:证券投资基金法
B:证券发行与承销管理办法
C:深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则
D:上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）答案：C,D解析：2005年7月13口，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；同年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》。由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。 -
第7题：
下列选项对开放式基金描述正确的是（）。
- A、基金规模不固定，因投资者的申购、赎回随时变动
- B、基金单位总数可以根据市场供求情况增加或减少
- C、投资人可以按当日基金的净值在规定的营业场所申购或者赎回基金单位
- D、每日公布当天基金净值
正确答案:A,B,C -
第8题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）。A封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C申请上市基金的基金份额持有人不得少于500人
D基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
正确答案： D解析：
B项，开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；C项，封闭式基金申请上市的条件，基金份额持有人不得少于1000人；D项，封闭式基金合同期限届满，应终止上市，而非暂停上市。 -
第9题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（）A开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
B开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，必须由基金管理人直接办理
C除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
D除不可抗力等特殊情况外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
正确答案： B解析： 选项B：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。 -
第10题：
单选题有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B基金实行“份额申购、金额赎回”原则
C基金实行“份额申购、份额赎回”原则
D基金实行“金额申购、金额赎回”原则
正确答案： B解析：
开放式基金的申购和赎回原则有：①股票基金、债券基金的申购和赎回原则，具体分为未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则；②货币市场基金的申购和赎回原则，具体分为确定价原则和金额申购、份额赎回原则。 -
第11题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项关于证券投资基金的表述，正确的有（）A开放式基金基金份额总额不固定
B开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易，不得申请赎回
C封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
正确答案： A,C解析： 选项BD://封闭式基金基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回；开放式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。 -
第12题：
单选题以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（ ）。A基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
B赎回费不得归入基金财产
C场内赎回为固定赎回费率
D前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
正确答案： C解析：
B项，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 -
第13题：
我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。（ ）
正确答案：√
A。本题是对开放式基金相关内容的考查。 -
第14题：
下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请
C．单笔赎回单位超过l亿
D．当日累计赎回单位超过2亿
正确答案：A
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第15题：
以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（ ）。A.后端收费下，基金管理人可以根据基金份额持有人期限适用不同的赎回费率标准
B.赎回费不得归入基金财产
C.场内赎回为固定赎回费率
D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率答案：B解析：B项，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 本题考察开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理 -
第16题：
下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是()。A:开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B:单笔赎回单位超过1亿元
C:当日累计赎回单位超过2亿元
D:开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请工作日内向中国证监会相关派出机构报告答案：B,C,D解析：开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回。故选BCD。 -
第17题：
有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A:基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B:基金实行“份额申购、金额赎回”原则
C:基金实行“份额申购，份额赎回”原则
D:基金实行“金额申购、金额赎回”原则答案：A解析：开放式基金遵循的申购、赎回主要原则为：①“金额申购、份额赎回”原则；②“未知价”交易原则，即投资者在申购、赎回基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。 -
第18题：
下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（ ）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则
C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则
D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则答案：A解析：开放式基金的申购和赎回原则为金额申购、份额赎回原则。 -
第19题：
下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有（）。
- A、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购
- B、投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格
- C、投资者在申购、赎回指数基金时可以即时获知买卖的成交价格
- D、开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回”
正确答案:B,C,D -
第20题：
单选题关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回 Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回 Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算 Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有（）。A投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购
B投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格
C投资者在申购、赎回指数基金时可以即时获知买卖的成交价格
D开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回”
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（ ）A分享基金财产收益
B参与基金财产的投资决策
C参与分配清算后的剩余基金财产
D申请赎回其持有的基金份额
正确答案： D,A解析： 根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：
(1)分享基金财产收益(选项A);
(2)参与分配清算后的剩余基金财产(选项C);
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(选项D);
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
(8)基金合同约定的其他权利。 -
第23题：
单选题根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。A办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
D封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易
正确答案： B解析：
A项，开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理；C项，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介；D项，封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所“终止”其上市交易。 -
第24题：
单选题下列关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述，不正确的是（ ）。A基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
B赎回费不得归入基金财产
C场内赎回为固定赎回费率
D前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
正确答案： B解析：