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  • 第1题:

    投资决策业务控制的内容不包括( )。

    A.健全投资决策授权制度

    B.建立投资风险评估与管理制度

    C.建立科学的投资管理业绩评价体系

    D.建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案:D
    (JP183)D项属于基金交易业务控制的主要内容。

  • 第2题:

    内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。()


    答案:错
    解析:
    内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制落实。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。

  • 第3题:

    为了()地反映供应商供应活动的运作情况,应该建立与之相适应的供应商绩效考核()。

    A科学、合理评估体系

    B科学、客观指标体系

    C科学、合理评价体系

    D科学、客观评估体系


    B

  • 第4题:

    投资决策业务控制主要内容包括()。

    A:研究工作应保独立、客观
    B:立研究报告质量评价体系
    C:建立投资风险评估与管理制度
    D:建立科学的投资管理业绩评价体系

    答案:C,D
    解析:
    投资决策业务控制主要内容包括:(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

  • 第5题:

    建立科学的现代教育评估制度,首先要求有()为指导。

    A科学理论

    B成功实践

    C经验总结

    D法规政策


    A