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  • 第1题:

    市场操纵和影响价格的不当行为属于( )。

    A.失职违规

    B.共谋犯罪

    C.滥用授权

    D.内部欺诈


    正确答案:D

  • 第2题:

    ()是指未受任何国家及政府授权,擅自航行海上,以劫掠财物或对人实施暴力行为为目的的人员或组织。6.1

    A.恐怖分子

    B.海盗

    C.邪教


    正确答案:B

  • 第3题:

    《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。 A.内幕交易 B.虚假陈述 C.操纵市场 D.欺诈客户


    正确答案:ABCD

  • 第4题:

    下列关于操作风险的人员因素的说法,不正确的是( )。

    A.内部欺诈原因类别可分成未经授权的活动、盗窃和欺诈两类

    B.违反用工法的示例有劳方索偿、所有涉及歧视的事件、有组织的工会行动等

    C.员工越权行为包括滥用职权、对客户进行误导或者支配超出其权限的资金额度,或者从事未经授权的业务等,致使商业银行发生损失的风险

    D.缺乏足够的后援人员,关键信息缺乏共享和文档记录及缺乏岗位轮换制等是员工知识技能匮乏造成风险的体现


    正确答案:D
    D选项是核心员工流失造成风险的体现。

  • 第5题:

    __是指未受任何国家及政府授权,擅自航行海上,以劫掠财务或对人实施暴力行为为目的的人员或组织。

    A.恐怖分子

    B.海盗

    C.邪教


    正确答案:B