目前，中国银监会已发布的主要制度包括()《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件，从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。A.《商业银行操作风险管理指引》 B.《商业银行市场风险管理指引》 C.《贷款风险分类指导原则》 D.《银行贷款损失准备计提指引》
题目
B.《商业银行市场风险管理指引》
C.《贷款风险分类指导原则》
D.《银行贷款损失准备计提指引》
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参考答案和解析
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第1题：
下列文件出自中国银监会的有()。A.《商业银行资本管理办法(试行)》
B.《中国银行业实施新监管标准指导意见》
C.《商业银行流动性风险管理指引》
D.《有效银行监管的核心原则》
E.《商业银行操作风险管理指引》
参考答案：A,B,C,E
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第2题：
根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。
参考答案：
(1)建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳人总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。
(2)严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒，以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深人了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。
(3)对举报査实的案件，举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的，要予以重奖;对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。
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第3题：
《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》主要内容包括哪几个方 面?（ ）
A．高度重视防范操作风险的规章制度建设
B．切实加强稽核建设
C．加强对基层行的合规性监督
D．坚持相关的行务管理公开制度
E．建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并纳入各级人事管理制度
正确答案：ABCDE
《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》主要内容有13条，包括：高度重视防范操作风险的规章制度建设；切实加强稽核建设；加强对基层行的合规性监督；订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障；坚持相关的行务管理公开制度；建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并纳入各级人事管理制度等。故选ABCDE。
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第4题：
以下说法不符合中国银监会《商业银行操作风险监管资本计量指引》对内部数据要求的是（）。
- A、商业银行收集内部损失数据，应设置合理的损失事件统计金额起点
- B、商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失，应反映在操作风险的内部损失数据库中，纳入操作风险监管资本计量
- C、商业银行对因操作风险事件（如抵押品管理缺陷）引起的信用风险损失，如已将其反映在信用风险数据库中，也应纳入操作风险监管资本计量
- D、商业银行应书面规定对内部损失数据进行加工、调整的方法、程序和权限
正确答案:C -
第5题：
2005年3月22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》，简称操作风险十三条，以下（）不属于“十三条”。
- A、高度重视防范操作风险的规章制度建设
- B、切实加强稽核建设
- C、坚持相关的行为管理公开制度
- D、积极培育良好的合规文化
正确答案:D -
第6题：
《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（）发布。
- A、2005年
- B、2006年
- C、2007年
正确答案:A -
第7题：
中国银监会在《关于加大防范操作风险工作力度的通知》中要求，商业银行要严格规范重要岗位和（）工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。
- A、柜面
- B、敏感环节
- C、信贷管理
- D、基层主管
正确答案:B -
第8题：
下列关于银行风险的监管文件中，出自中国银监会的有（）。
- A、《有效银行监管的核心原则》
- B、《巴塞尔协议Ⅲ》
- C、《商业银行操作风险管理指引》
- D、《商业银行资本管理办法（试行）》
- E、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（"操作风险13条"）
正确答案:C,D,E -
第9题：
多选题下列文件出自中国银监会的有（）。A《商业银行资本管理办法（试行）》
B《中国银行业实施新监管标准指导意见》
C《商业银行流动性风险管理指引》
D《有效银行监管的核心原则》
E《商业银行操作风险管理指引》
正确答案： B,C解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。正确答案： (1)建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳人总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。
(2)严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒，以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深人了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。
(3)对举报査实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下述对《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（即“13条”）表述准确的是指（）。A《通知》是指引性文件
B操作风险控制的一般性指引
C《通知》覆盖有关操作风险的全部内容
D《通知》涉及的相关方面要求是具体的
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题下列关于银行风险的监管文件中，出自中国银监会的有（）。A《有效银行监管的核心原则》
B《巴塞尔协议Ⅲ》
C《商业银行操作风险管理指引》
D《商业银行资本管理办法（试行）》
E《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（操作风险13条）
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第13题：
我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规是（ ）。
A．《商业银行市场风险管理指引》
B．《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
C．《商业银行资本充足率管理办法》
D．《巴塞尔新资本协议》
正确答案：B
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第14题：
操作风险国内监管规则主要执行的是( )的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。
A.证监会
B.中国人民银行
C.银监会
D.中国银行
正确答案：C
操作风险主要执行的是银监会的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。 -
第15题：
操作风险国内监管规则主要执行的是()的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（“操作风险13条”）、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法（试行）》等文件。A:证监会
B:中国人民银行
C:银监会
D:中国银行答案：C解析：操作风险主要执行的是银监会的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（“操作风险13条”）、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法（试行）》等文件。 -
第16题：
2005年2月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会后出台了《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，提出了防范操作风险的（）。
- A、《银行从业人员职业操守》
- B、“十三条意见”
- C、《银行从业人员职业操守》与《商业银行合规风险管理指引》
- D、“八条意见”
正确答案:B -
第17题：
我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（）
- A、《商业银行操作风险管理指引》
- B、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
- C、《商业银行资本充足率管理办法》
- D、《巴塞尔新资本协议》
正确答案:B -
第18题：
下列文件出自中国银监会的有（）。
- A、《商业银行资本管理办法（试行）》
- B、《中国银行业实施新监管标准指导意见》
- C、《商业银行流动性风险管理指引》
- D、《有效银行监管的核心原则》
- E、《商业银行操作风险管理指引》
正确答案:A,B,C,E -
第19题：
下面属于中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的做法的是（）
- A、高度重视防范操作风险的规章制度建设
- B、切实加强稽核建设
- C、加强对基层行的合规性监督
- D、加强对可能发生的账外经营的监控
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
单选题我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（）A《商业银行操作风险管理指引》
B《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
C《商业银行资本充足率管理办法》
D《巴塞尔新资本协议》
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的（）制度。A行为失范监察
B行为违法监察
C行为失职监察
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（）发布。A2005年
B2006年
C2007年
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题2005年2月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会后出台了《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，提出了防范操作风险的（）。A《银行从业人员职业操守》
B“十三条意见”
C《银行从业人员职业操守》与《商业银行合规风险管理指引》
D“八条意见”
正确答案： A解析： 暂无解析