巴塞尔委员会在第四版《银行公司治理原则》中同样强调：有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。（ ）

题目
巴塞尔委员会在第四版《银行公司治理原则》中同样强调：有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。（ ）

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1.以下对商业银行风险管理部门的说法，错误的是(　　)。A.巴塞尔委员在《银行公司治理原则》强调了“三道防线”在风险管理流程中的作用，指出风险治理框架中应包括建立“三道防线”及清晰的职责描述 B.业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口 C.风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线 D.风险管理不保持独立性

2.巴塞尔委员会第四版《加强银行公司治理的原则》强调，有效的内部审计职能构成内部控制系统中的第（　　）道防线。A.一 B.二 C.三 D.四

3.巴塞尔银行监管委员会《有效银行监管的核心原则》将银行面临的主要风险分为（）、法律风险、声誉风险、战略风险等。A.信用风险 B.市场风险 C.操作风险 D.流动性风险 E.社会风险

4.有效的风险偏好框架的影响包括（）。A.有效的风险偏好框架应具备有效的传导和信息共享机制，确保风险偏好可以有效地传递到集团内各个业务条线和各法人机构 B.董事会自上而下推动，各管理层级自下而上参与，能够被银行全体人员充分理解 C.在业务机会出现时，评估银行需要承担的风险，防止过度承担风险 D.能够适应业务和市场条件变化，及时调整业务条线或法律实体风险限额，并且确保金融机构总体风险偏好不变 E.涵盖子公司、第三方外包供应商等在风险地图内但不受银行直接控制的活动、运营和体系

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  • 第1题：

    巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》将银行面临的主要风险分为（ ）、声誉风险、法律风险、战略风险等。

    A.信用风险
    B.市场风险
    C.操作风险
    D.流动性风险
    E.社会风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》将银行面临的主要风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国别风险、声誉风险、法律风险、战略风险等。

  • 第2题：

    商业银行设定风险限额的主要目的是将风险承担行为控制在风险偏好之内。()


    答案：对
    解析：
    巴塞尔委员会在《银行公司治理原则》中强调：有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。

  • 第3题：

    有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。（ ）


    答案：对
    解析：
    巴塞尔委员会在第四版《银行公司治理原则》中同样强调:有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的行为制约在风险偏好内。

  • 第4题：

    根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》，下面哪些属于银行风险（）。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、交易风险
    • D、投资风险
    • E、操作风险
    • F、流动性风险

    正确答案:A,B,E,F

  • 第5题：

    巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中银行业风险分为信用风险、国家和转移风险、市场风险、利率风险、（）等大类。

    • A、流动性风险
    • B、操作风险
    • C、法律风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    2012年巴塞尔委员会修订了《有效银行监管的核心原则＞，要求商业银行应培育良好的（）环境，以保障开展业务时考虑其风险状况。

    • A、管理战略
    • B、公司文化
    • C、内部控制
    • D、公司治理

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中银行业风险分为信用风险、国家和转移风险、市场风险、利率风险、（）等大类。
    A

    流动性风险

    B

    操作风险

    C

    法律风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    2012年巴塞尔委员会修订了《有效银行监管的核心原则＞，要求商业银行应培育良好的（）环境，以保障开展业务时考虑其风险状况。
    A

    管理战略

    B

    公司文化

    C

    内部控制

    D

    公司治理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》将银行面临的主要风险分为（）、声誉风险、法律风险、战略风险等。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    流动性风险

    E

    社会风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    2015年7月，巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》，其重点修改内容包括（  ）。
    A

    强调董事会整体及其成员的任职资格要求

    B

    建立有利于强化公司治理和风险管理的薪酬体系

    C

    重新定位公司治理中监管者职责

    D

    重新定义谨慎义务、忠诚义务、风险偏好、风险偏好框架以及风险文化等概念

    E

    扩大董事会在风险管理与控制方面的监管职责


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性，并出台了一系列监管指引，如巴塞尔委员会（）。
    A

    《加强银行公司治理的原则》

    B

    《有效银行监管的核心原则》

    C

    《信用风险管理原则》

    D

    《巴塞尔新资本协议》

    E

    《巴塞尔资本协议》


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    巴塞尔委员会在2010年发布的第三版《加强银行公司治理的原则》提出：大型银行、国际活跃银行以及其他银行（取决于自身风险状况和当地公司治理要求）应配备独立的高级管理人员明确负责管理风险管理部门，并对全行范围的全面风险管理框架负责，该管理人员一般称为（）。
    A

    高级管理人员

    B

    首席风险官

    C

    审计人员

    D

    业务人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2015年7月，巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》，它相较于2010年版本的变化不包括（）。

    A.重新定义谨慎义务、忠诚义务、风险偏好、风险偏好框架以及风险文化等概念
    B.引进合规原则
    C.缩小董事会在风险管理与控制方面的监管职责
    D.重新定位公司治理中监管者职责

    答案：C
    解析：
    C项应是扩大董事会在风险管理与控制方面的监管职责。

  • 第14题：

    巴塞尔委员会发布的第四版《银行公司治理原则》，强调董事会对银行负有整体责任，具体包括董事会对银行的( )以及风险管理与合规义务承担最终责任。

    A.业务战略
    B.内部组织
    C.财务稳健性
    D.治理结构与实践
    E.关键人员决定

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    巴塞尔委员会2015年发布的第四版《银行公司治理原则》，强调董事会对银行负有整体责任，包括批准并监督管理层实施银行的战略目标、治理框架和公司文化，具体包括董事会对银行的业务战略、财务稳健性、关键人员决定、内部组织、治理结构与实践、风险管理与合规义务承担最终责任。

  • 第15题：

    巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中，将银行经营所面临的金融风险分为( )。

    A.违约风险
    B.国家风险
    C.责任风险
    D.法律风险
    E.市场风险

    答案：A,B,D,E
    解析：
    这一分类方法将风险分为：违约风险、国家风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险和声誉风险。

  • 第16题：

    巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性，并出台了一系列监管指引，如巴塞尔委员会（）。

    • A、《加强银行公司治理的原则》
    • B、《有效银行监管的核心原则》
    • C、《信用风险管理原则》
    • D、《巴塞尔新资本协议》
    • E、《巴塞尔资本协议》

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》将银行面临的主要风险分为（）、声誉风险、法律风险、战略风险等。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、流动性风险
    • E、社会风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    巴塞尔委员会在2010年发布的第三版《加强银行公司治理的原则》提出：大型银行、国际活跃银行以及其他银行（取决于自身风险状况和当地公司治理要求）应配备独立的高级管理人员明确负责管理风险管理部门，并对全行范围的全面风险管理框架负责，该管理人员一般称为（）。

    • A、高级管理人员
    • B、首席风险官
    • C、审计人员
    • D、业务人员

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    金融稳定理事会在《有效风险偏好框架制定原则》中强调，有效的风险偏好框架（  ）。
    A

    应能够确保有效的传导和信息共享机制，确保风险偏好可以有效地传递到集团和各个业务条线和各法人机构

    B

    董事会自下而上推动，各管理层级自下而上参与，能够被银行全体人员充分理解

    C

    风险偏好应融入集团的风险文化

    D

    在业务机会出现时，评估银行需要承担的风险，防止过度承担风险

    E

    能够适应业务和市场条件变化，及时调整业务条线或法律实体风险限额，并且确保金融机构总体风险偏好不变


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    巴塞尔委员会发表的《电子银行风险管理原则》中，将电子银行业务风险归为（）。
    A

    操作风险

    B

    声誉风险

    C

    法律风险

    D

    其它风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中将银行业风险分为信用风险.国家和转移风险.市场风险.利率风险.流动性风险.操作风险等六大类风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    与1999年和2006年的公司治理原则相比，2010年巴塞尔银行监管委员会提出的公司治理原则的变化不包括（）。
    A

    更加突出董事会在公司治理中的作用

    B

    首次提出对银行复杂结构及复杂产品的治理要求

    C

    增加对银行员工薪酬的制度安排

    D

    强调由风险管理部门负责审议监督银行的风险策略


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中，将银行经营所面临的金融风险分为（　　）。
    A

    违约风险

    B

    国家风险

    C

    责任风险

    D

    法律风险

    E

    市场风险


    正确答案： C,B
    解析：
    这一分类方法将风险分为：违约风险、国家风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险和声誉风险。

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