内部控制体系和()是操作风险管理的基础。A.公司治理 B.外部控制 C.合规文化 D.信息系统

题目
内部控制体系和()是操作风险管理的基础。

A.公司治理
B.外部控制
C.合规文化
D.信息系统
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1.以下关于企业内部控制的描述，不正确的是（ ）。A．内部控制制度是一套独立于企业管理制度的体系B．风险控制包括事前控制、事中控制、事后控制C．风险评估时要考虑效益和费用D．内部环境是内部控制制度的基础

2.（ ）是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。A.全面风险管理体系 B.合规风险管理体系 C.内部控制管理体系 D.财务风险管理体系

3.财务公司风险管控体系是指在完善集团风险管理和内部控制体系的基础上，将财务公司纳入集团风险管理体系，实施有效的审计稽核，指导财务公司科学制定风险容忍度、风险管理和内部控制政策，并根据集团发展实际和财务公司发展阶段，合理规划资本、业务及利润增长目标，确保财务公司稳健经营。

4.私募基金管理人()是在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A、内部控制B、风险控制C、合规管理D、风险管理

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  • 第1题：

    合规风险管理体系，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。（）


    答案：对
    解析：
    合规风险管理体系，是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。

  • 第2题：

    内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )


    答案：对
    解析：
    内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。

  • 第3题：

    （）是内部控制体系的基础，确立了公司风险管理的总体态度，是有效实施风险管理的保障，直接影响内部控制体系的执行、公司经营目标及整体战略目标的实现。

    • A、控制目标
    • B、控制环境
    • C、控制活动
    • D、控制过程

    正确答案:B

  • 第4题：

    应以架构优化为基础，明确（）。

    • A、内部控制体系
    • B、部门和岗位职责体系
    • C、风险管理体系
    • D、三道防线组织体系

    正确答案:B

  • 第5题：

    在银行内部推动操作风险管理框架和体系，下面哪个要素是最为关键的？（）

    • A、治理、文化和意识
    • B、内部培训和研讨会
    • C、风险和控制自我评估
    • D、关键风险指标的建立

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下哪种情况一般不视为企业全面风险管理的基础体系内容。（）

    • A、企业内部控制
    • B、风险理财
    • C、风险报告
    • D、风险管理信息基础建设

    正确答案:C

  • 第7题：

    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。

    • A、风险管理体系和业务操作规程
    • B、风险管理体系和内部控制制度
    • C、内部控制制度和业务操作规程
    • D、内部控制制度和内部操作规程

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    应以架构优化为基础，明确（）。
    A

    内部控制体系

    B

    部门和岗位职责体系

    C

    风险管理体系

    D

    三道防线组织体系


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    开展操作风险的自我评估的作用包括（）。
    A

    建立覆盖商业银行各项经营管理活动和业务环节的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化

    B

    优化和完善各类作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力

    C

    在自我评估基础上建立操作风险事件数据库，构建操作风险管理的基础平台

    D

    为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础

    E

    促进风险管理文化的转变，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。
    A

    风险管理体系和业务操作规程

    B

    风险管理体系和内部控制制度

    C

    内部控制制度和业务操作规程

    D

    内部控制制度和内部操作规程


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    农业银行要建成国内领先的信用风险内部（），完成市场风险内部模型的开发和验证工作，达到操作风险标准法的实施要求。
    A

    控制模型

    B

    评级体系

    C

    评价体系

    D

    管理方法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于操作风险控制环境说法不正确的是（  ）。
    A

    完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。

    B

    健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。

    C

    内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。

    D

    操作风险管理体系的建立和实施是我国商业银行防范操作风险的迫切需要


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.内部控制
    B.合规风险管理体系
    C.合规管理目标
    D.合规风险

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
    考点
    合规管理概述

  • 第14题：

    ( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.制度建设
    B.合规风险管理体系
    C.合规风险识别和评价
    D.合规管理目标

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系．是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分．是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心．更是银行安全稳健运营的重要基础

  • 第15题：

    对广发银行操作风险管理的基本目标描述正确的是（）

    • A、建立完备、先进、国际领先的操作风险管理体系
    • B、有效识别、评估、控制或缓释、监测和报告操作风险，将本广发银行临的操作风险损失控制在可承受的范围内，保证业务正常和持续开展
    • C、杜绝操作风险的发生
    • D、代替产品、业务的内部控制和管理工作

    正确答案:B

  • 第16题：

    农业银行要建成国内领先的信用风险内部（），完成市场风险内部模型的开发和验证工作，达到操作风险标准法的实施要求。

    • A、控制模型
    • B、评级体系
    • C、评价体系
    • D、管理方法

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下描述操作风险管理与企业内部控制关系的语句，正确的是：（）

    • A、操作风险管理比企业内部控制概念的外延要大
    • B、企业内部控制比操作风险管理的外延要大
    • C、企业内部控制是企业操作风险管理的核心手段
    • D、企业的操作风险只有借助于内部控制措施而得以管理

    正确答案:C

  • 第18题：

    由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    内部控制体系和（　）是操作风险管理的基础。

    • A、公司治理
    • B、外部控制
    • C、合规文化
    • D、信息系统

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人（　　）是在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    内部控制

    B

    风险控制

    C

    合规管理

    D

    风险管理


    正确答案： C
    解析：
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第二条，私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  • 第21题：

    单选题
    内部控制体系和（　）是操作风险管理的基础。
    A

    公司治理

    B

    外部控制

    C

    合规文化

    D

    信息系统


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括（  ）。
    A

    建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化

    B

    不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力

    C

    为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础

    D

    为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融人商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失

    E

    促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在银行内部推动操作风险管理框架和体系，下面哪个要素是最为关键的？（）
    A

    治理、文化和意识

    B

    内部培训和研讨会

    C

    风险和控制自我评估

    D

    关键风险指标的建立


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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