在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）A.了解银行的业务和风险管理制度 B.界定其主要的业务领域 C.用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量 D.列举风险产生的原因 E.形成风险评估报告

题目
在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）

A.了解银行的业务和风险管理制度
B.界定其主要的业务领域
C.用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D.列举风险产生的原因
E.形成风险评估报告
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1.以风险为本的持续监管框架内容包括( )。A．了解机构和风险评估B．规划监管行动C．准备风险为本的现场检查D．实施风险为本的现场检查并确定评级E．监管措施、措施评价和持续的非现场监测

2.风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有( )。A．了解机构B．准备风险为本的现场检查C．对监管结果汇总报告D．实施风险为本的现场检查并确定评级E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

3.在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有( )。A．了解银行的业务和风险管理制度B．界定其主要的业务领域C．用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量D．列举风险产生的原因E．形成风险评估报告

4.在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 ( )A．正确B．错误

更多“在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）”相关问题

  • 第1题：

    风险监管框架的监管步骤包括（ ）。

    A．了解机构和风险评估

    B．规划监管行动

    C．准备风险为本的现场检查

    D．实施风险为本的现场检查并确定评级

    E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测


    正确答案：ABCDE
    风险监管框架的监管步骤：了解机构；风险评估；规划监管行动；准备风险为本的现场检查；实施风险为本的现场检查并确定评级；监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

  • 第2题：

    风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有()。

    A.了解机构
    B.准备风险为本的现场检查
    C.对监管结果汇总报告
    D.实施风险为本的现场检查并确定评级
    E.持续的非现场监测

    答案：A,B,D,E
    解析：
    风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括了解机构，风险评估，规划监管行动，准备风险为本的现场检查，实施风险为本的现场检查并确定评级，监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

  • 第3题：

    以下属于风险监管框架步骤的有（　　）。

    A.了解机构
    B.风险评估
    C.规划监管行动
    D.准备风险为本的现场检查
    E.实施风险为本的现场检查并确定评级

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    暂无解析

  • 第4题：

    在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 （ ）


    答案：错
    解析：
    错。在风险为本的持续经营监管框架中，风险评估是风险为本的监管最 为核心的步骤。

  • 第5题：

    （）是对被监管机构核心信息和其他情况的高度概括，是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。

    • A、《风险评估报告》
    • B、《机构概览》
    • C、《监管评级报告》
    • D、《监管报告》

    正确答案:B

  • 第6题：

    风险评估报告是整套风险为本监管方法的核心文件。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《社区银行风险为本的监管框架》和《大型银行风险为本的监管框架》的推出，标志着美国银行监管开始向风险为本的监管迈进。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    风险评估的作用是识别被监管机构所面临的（）
    A

    内在风险水平

    B

    风险类型及其具体业务分布

    C

    风险发展方向

    D

    风险管理能力


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    风险为本的监管的核心步骤是（）
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    实施现场检查合确定评级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于风险监管框架步骤的有（　）。
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    实施风险为本的现场检查并确定评级


    正确答案： C,A
    解析： 风险监管框架涵盖了六个相互衔接、循环往复的监管步骤：了解机构、风险评估、规划监管行动、准备风险为本的现场检查、实施风险为本的现场检查并确定评级、监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

  • 第11题：

    多选题
    风险为本的监管框架由六个步骤组成的，其中第二步和第三步分别是（）
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    准备风险为本的监管检查


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以风险为本的监管框架的六个步骤中，原则上由非现场监管员负责完成的是（）
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    准备风险为本的现场检查


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在风险为本的监管框架中，风险评估所包含的环节有（ ）。

    A．了解银行的业务和风险管理制度

    B．界定其主要的业务领域

    C．用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量

    D．列举风险产生的原因

    E．形成风险评估报告


    正确答案：ABCE
    在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有：①了解银行的业务和风险管理制度；②界定其主要的业务领域；③用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量；④形成风险评估报告。故选ABCE。

  • 第14题：

    风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有（）

    A.规划监管行动
    B.准备风险为本的现场检查
    C.现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动
    D.实施风险为本的现场检查
    E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    答案：A,B,D,E
    解析：
    风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤:
    ①了解机构。机构的情况可以从准入申请文件、机构自身对外公开的资料、日常监管过程中积累的各类信息以及专门会谈和走访等方式获得。
    ②风险评估。风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。
    ③规划监管行动。该步骤的主要任务是根据风险评估结果有针对性地制定监管和检查计划，起到连接风险评估与实施监管行动的桥梁作用。
    ④准备风险为本的现场检查。在确定了监管和检查计划后,便进入监管行动的实施阶段。
    ⑤实施风险为本的现场检查。根据机构大小、复杂程度和风险状况，按照检查前准备工作确定的思路进行有目的、有限度地检查和测试，是风险为本现场检查有别于以往检查的一大特色。
    ⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。这个步骤是风险为本监管的后续阶段,也是最能体现持续有效监管的阶段。

  • 第15题：

    在风险为本的持续经营监管框架中，现场检查是风险为本的监管最核心的步骤。()


    答案：错
    解析：
    在风险为本的持续经营监管框架中，风险评估是风险为本的监管最为核心的步骤。

  • 第16题：

    以下属于风险监管框架步骤的有（　）。

    • A、了解机构
    • B、风险评估
    • C、规划监管行动
    • D、准备风险为本的现场检查
    • E、实施风险为本的现场检查并确定评级

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    风险为本的监管框架第四步是（）

    • A、风险评估
    • B、规划监管行动
    • C、准备风险为本的现场检查
    • D、监管措施.效果评价和持续的非现场监测

    正确答案:C

  • 第18题：

    风险为本的监管的核心步骤是（）

    • A、了解机构
    • B、风险评估
    • C、规划监管行动
    • D、实施现场检查合确定评级

    正确答案:B

  • 第19题：

    风险评估的作用是识别被监管机构所面临的（）

    • A、内在风险水平
    • B、风险类型及其具体业务分布
    • C、风险发展方向
    • D、风险管理能力

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    （）是风险为本监管最为核心的步骤。
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    实施风险为本的现场检查并确定评级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    1997年10月，联邦储备体系和联邦存款保险公司共同推出了（）两个风险为本的监管框架，规范了监管行为。
    A

    社区银行风险为本的监管框架

    B

    大型银行风险为本的监管框架

    C

    中小银行风险为本的监管框架

    D

    股份制银行风险为本的监管框架


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    风险监管最为核心的步骤是（  ）。
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    监管措施


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（  ）等。
    A

    了解机构

    B

    实施风险为本的现场检查

    C

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    风险评估


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    1997年10月，联邦储备体系和联邦存款保险公司共同推出了社区银行风险为本的监管框架和（）两个风险为本的监管框架，规范了监管行为。
    A

    商业银行风险为本的监管框架

    B

    大型银行风险为本的监管框架

    C

    中小银行风险为本的监管框架

    D

    股份制银行风险为本的监管框架


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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