( )相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键。A.股东大会 B.董事会 C.市场风险管理部门 D.高级管理层

题目
( )相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键。

A.股东大会
B.董事会
C.市场风险管理部门
D.高级管理层
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1.商业银行承担市场风险的()应当为市场风险所带来的损失承担责任。A、业务经营部门B、稽核部门C、合规部门D、监事会

2.风险管理部门在（　　）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系A、监事会 B、高管层 C、经营部门 D、董事会

3.建设市场风险管理体系的关键是（　　）。A.市场风险管理部门相对于财务部门的独立性 B.市场风险管理部门相对于财务部门的关联性 C.市场风险管理部门相对于业务经营部门的独立性 D.市场风险管理部门相对于业务经营部门的关联性

4.下列属于商业银行对市场风险管理体系的内部审计内容的有:()A.市场风险水平B.市场风险管理体系文档的完备性C.市场风险管理职能的独立性D.市场风险管理所涵盖的风险类别及其范围

更多“( )相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行在建立和完善市场风险管理体系的实践过程中，应当确保（　　）。

    A. 市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离
    B. 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术
    C. 各职能部门具有明确的职责分工
    D. 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
    E. 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A项，前中后台职责划分清晰，严格分离设置，通过流程安排和有效的绩效考核机制，促使其相互约束、紧密配合；BE两项，商业银行的董事会和高级管理层应当对本行与市场风险有关的业务、所承担的各类市场风险以及相应的风险识别、计量、监测和控制方法有足够的了解；CD两项，负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立。

  • 第2题：

    根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》，良好的环境是组织实施全面风险管理的重要基础，建设全面风险管理体系，首先要解决环境配套问题，包括（）。

    • A、业务发展战略
    • B、公司治理架构
    • C、经营主体责任
    • D、激励约束机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    （）在高管层（首席风险官）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进农合机构稳健经营、持续发展。

    • A、监管部门
    • B、业务部门
    • C、审计部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:D

  • 第4题：

    商业银行（）应当充分考虑业务中包含的各类市场风险，以实现经风险调整的收益率的最大化。

    • A、负责市场风险管理的部门
    • B、承担市场风险的业务经营部门
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行负责市场风险管理的部门就是承担风险的各个业务经营部门。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    商业银行的内部审计部门在对其市场风险管理体系进行审查和评价时，涉及以下哪些部门/机构（）

    • A、业务经营部门
    • B、负责市场风险管理的部门
    • C、科技支持部门
    • D、高级管理层
    • E、董事会

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    多选题
    评价商业银行的信贷风险管理体系的内容是：（）
    A

    与业务规模是否匹配;

    B

    与经营风险相匹配;

    C

    关键风险能否有效控制;

    D

    与人员匹配是否相符


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》，业务经营管理副行长在风险管理中的职责主要有（）。
    A

    负责分管部门、业务条线的风险管理

    B

    将全行风险管理战略、政策、流程和方法具体落实到分管业务领域

    C

    监测控制分管业务领域风险

    D

    处理分管业务的重大风险事项


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （  ）相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    市场风险管理部门

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。
    A

    由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告

    B

    由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况

    C

    由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付

    D

    做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突

    E

    确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立


    正确答案： A,C
    解析： A项，负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告；C项，交易部门应当将中台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于商业银行的市场风险管理的说法中，正确的是（）。
    A

    市场风险管理体系的有效程度取决于银行的公司治理水平

    B

    董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程

    C

    高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任

    D

    承担风险的业务经营部门同时负责市场风险管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》，良好的环境是组织实施全面风险管理的重要基础，建设全面风险管理体系，首先要解决环境配套问题，包括（）。
    A

    业务发展战略

    B

    公司治理架构

    C

    经营主体责任

    D

    激励约束机制


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。

    A:由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
    B:由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
    C:由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
    D:确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
    E:做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突

    答案：B,D,E
    解析：
    负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，所以选项A错误。选项D正确；市场风险管理部门监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况，所以选项B正确；前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付，必要时可设置中台监控机制，所以选项C错误：相关部门具有明确的职责分工、相关职能被恰当分离，以避免产生潜在的利益冲突，选项E正确。

  • 第14题：

    根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》（农银发[2009]339号），信用风险涉及部门主要包括风险管理部、信贷管理部、授信执行部、资产处置部、各前台业务部门，其中，各前台业务部门是信用风险管理的第一道关口，负责本部门、本业务条线的风险管理。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    评价商业银行的信贷风险管理体系的内容是：（）

    • A、与业务规模是否匹配;
    • B、与经营风险相匹配;
    • C、关键风险能否有效控制;
    • D、与人员匹配是否相符

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》，业务经营管理副行长在风险管理中的职责主要有（）。

    • A、负责分管部门、业务条线的风险管理
    • B、将全行风险管理战略、政策、流程和方法具体落实到分管业务领域
    • C、监测控制分管业务领域风险
    • D、处理分管业务的重大风险事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列关于商业银行的市场风险管理的说法中，正确的是（）。

    • A、市场风险管理体系的有效程度取决于银行的公司治理水平
    • B、董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程
    • C、高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任
    • D、承担风险的业务经营部门同时负责市场风险管理

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    （   ）相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键。
    A

    股东失会

    B

    董事套

    C

    市场风险管理部门

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    商业银行（）应当充分考虑业务中包含的各类市场风险，以实现经风险调整的收益率的最大化。
    A

    负责市场风险管理的部门

    B

    承担市场风险的业务经营部门

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）应当为承担市场风险所带来的损失承担责任。
    A

    经营管理部门

    B

    业务经营部门

    C

    风险管理部门

    D

    授信审批部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    按照《关于加强全面风险管理体系建设的指导意见》规定，信用风险管理由（）部门牵头。
    A

    信贷管理部门

    B

    客户部门

    C

    风险管理部门

    D

    国际业务部门


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》（农银发[2009]339号），业务经营管理副行长在风险管理中的职责主要有（）。
    A

    负责分管部门、业务条线的风险管理

    B

    将全行风险管理战略、政策、流程和方法具体落实到分管业务领域

    C

    监测控制分管业务领域风险

    D

    处理分管业务的重大风险事项


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行的内部审计部门在对其市场风险管理体系进行审查和评价时，涉及以下哪些部门/机构（）
    A

    业务经营部门

    B

    负责市场风险管理的部门

    C

    科技支持部门

    D

    高级管理层

    E

    董事会


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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