参考答案和解析
答案:B,C,D
解析:
金融衍生品交易的三大品种:股指期货、利率期货、汇率期货以及相对应的期权交易。
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  • 第1题:

    目前,按照证券交易对象的品种不同,可以分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生品交易。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    以下关于金融衍生品市场功能的说法,正确的有(  )。

    A.金融衍生品市场可以转移风险
    B.金融衍生品市场具有价格发现功能
    C.金融衍生品市场可以提高交易效率
    D.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能
    E.金融衍生品市场可以消除风险

    答案:A,B,C,D
    解析:
    金融衍生品市场不能消除风险。

  • 第3题:

    根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》,下列关于金融衍生品交易的内部控制,说法正确的有( )。
    Ⅰ 衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期交易
    Ⅱ 评估自身风险控制能力,制定相应的内控制度
    Ⅲ 公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略
    Ⅳ 公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度
    Ⅴ 公司董事会根据公司的风险承受能力,合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定: 第十七条 参与金融衍生品交易的公司,应评估自身风险控制能力,制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。故Ⅰ项说法错误
    第十八条 公司董事会应充分认识金融衍生品交易的性质和风险,根据公司的风险承受能力,合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数。
    第十九条 公司应按照下列要求,对金融衍生品交易实行内部控制:
    (一) 合理制定金融衍生品交易的目标、套期保值的策略;
    (二) 制定金融衍生品交易的执行制度,包括交易员的资质、考核、风险隔离、执行、止损、记录和报告等的政策和程序;
    (三) 制定金融衍生品交易的风险报告制度,包括授权、执行、或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节;
    (四) 制定金融衍生品交易风险管理制度,包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。

  • 第4题:

    金融机构从事金融衍生品交易时,可能会面临市场风险的业务有( )。

    A、提供金融衍生品相关的风险管理服务
    B、提供金融衍生品相关的财富管理服务
    C、为了做市而主动进行金融衍生品的交易
    D、为了自有资金管理而主动进行金融衍生品的交易

    答案:A,B,C,D
    解析:
    对于一家从事金融衍生品交易的金融机构而言,其所面临的市场风险与其所从事的业务有密切关系,当一家金融机构提供金融衍生品相关的风险管理服务或者财务管理服务,或者为了做市,或者为了自有资金管理而主动进行金融衍生品交易,就有可能承担相应的风险。

  • 第5题:

    货币互换已成为所有互换交易乃至所有金融衍生品中最为活跃、交易量最大、影响最深远的品种之一。()


    正确答案:错误

  • 第6题:

    下列不属于金融衍生品交易品种的是()。

    • A、汇率期货
    • B、利率期货
    • C、股指期货
    • D、交叉期货

    正确答案:D

  • 第7题:

    判断题
    期货互换已成为所有互换交易乃至金融衍生品中最为活跃、交易最大、影响最深远的品种之一。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第8题:

    判断题
    随着我国金融衍生品市场的发展,投资者有了更为丰富的可投资品种与管理风险的手段,金融衍生品的重要功能就是管理风险,利用衍生品进行风险管理,可大大提高理财的效率。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    关于金融衍生工具的现状及趋势,下列说法正确的有()。Ⅰ.金融衍生工具以场内交易为主Ⅱ.按基础产品比较,利率衍生品无论在场内还是场外,均是名义金额最大的衍生品种Ⅲ.金融危机发生后,衍生品交易的增长趋势并未改变Ⅳ.按产品形态比较,远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    下列不属于金融衍生品交易品种的是()。
    A

    汇率期货

    B

    利率期货

    C

    股指期货

    D

    交叉期货


    正确答案: B
    解析: 在世界各地,金融衍生品交易的三大品种为股指期货、利率期货、汇率期货以及相对应的期权交易。

  • 第11题:

    判断题
    新加坡国际金融期货交易所(SIMEX)的期货品种具有典型的离岸金融衍生品的特征。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 新加坡国际金融期货交易所(SIMEX)的期货品种具有典型的离岸金融衍生品的特征,例如日经225指数期货、MSCI台湾指数期货、3个月欧洲美元期货等。

  • 第12题:

    多选题
    金融衍生品交易的品种有()。
    A

    远期合约

    B

    汇率期货

    C

    利率期货

    D

    股指期货

    E

    投资期货


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    金融衍生品交易不存在交易对手信 用风险。(??)


    答案:错
    解析:
    交易对手信用风险需要计量银行账簿和交易账簿下三类交易的风险:①场外衍生工具交易形成的交易对手信用风险;②证券融资交易形成的交易对手信用风险;③与中央交易对手交易形成的信用风险。

  • 第14题:

    随着我国金融衍生品市场的发展,投资者有了更为丰富的可投资品种与管理风险的手段,金融衍生品的重要功能就是管理风险,利用衍生品进行风险管理,可大大提高理财的效率。(  )


    答案:对
    解析:
    暂无解析

  • 第15题:

    A上市公司在对衍生品交易进行内部控制时,下列做法正确的有( )。

    Ⅰ.衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期交易

    Ⅱ.评估自身风险控制能力,制定相应的内控制度

    Ⅲ.公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略

    Ⅳ.公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度

    Ⅴ.公司董事会根据公司的风险承受能力,合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:C
    解析:
    C
    Ⅰ项,金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。

  • 第16题:

    金融机构从事金融衍生品交易时,可能会面临市场风险的业务有( )。

    A. 提供金融衍生品相关的风险管理服务
    B. 提供金融衍生品相关的财富管理服务
    C. 为了做市而主动进行金融衍生品的交易
    D. 为了自有资金管理而主动进行金融衍生品的交易

    答案:A,B,C,D
    解析:
    对于一家从事金融衍生品交易的金融机构而言,其所面临的市场风险与其所从事的业务有密切关系,当一家金融机构提供金融衍生品相关的风险管理服务或者财务管理服务,或者为了做市,或者为了自有资金管理而主动进行金融衍生品交易,就有可能承担相应的风险。

  • 第17题:

    金融衍生品交易的品种有()。

    • A、远期合约
    • B、汇率期货
    • C、利率期货
    • D、股指期货
    • E、投资期货

    正确答案:B,C,D

  • 第18题:

    欧元诞生以后,国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开,但创新的重点在金融衍生品种市场。


    正确答案:正确

  • 第19题:

    多选题
    下列关于金融衍生品的各种风险的说法中正确的是(  )。
    A

    在产品到期前,金融机构无法预先确定其所从事的金融衍生品业务及其所持有的金融衍生品能否带来净收益,这个不确定性就是金融衍生品业务中市场风险的主要体现

    B

    场内交易的金融衍生品的信用风险高于场外交易的金融衍生品

    C

    场内交易的金融衍生品的流动性风险低于场外交易的金融衍生品

    D

    操作风险是由公司或部门内部因素造成的,而不是由外部因素导致的


    正确答案: A,D
    解析:
    B项,场内交易的金融衍生品通常在正规的、受监管的金融交易所内进行,交易所充当场内交易的所有金融衍生品的交易对手方,利用其雄厚的资金实力和风险管理能力来确保金融衍生品的履约,在这种条件下,场内交易的金融衍生品通常没有信用风险,或者说信用风险极低;场外交易的远期、互换、期权等金融衍生品通常是个性化的、非标准化的,并且没有类似交易所或者清算公司这样的机构充当中央对手方,因此场外交易的金融衍生品存在或低或高的信用风险。D项,操作风险是金融衍生品业务开展过程中不当或失效的内部控制过程、人员和系统以及外部事件造成损失的可能性。操作风险既可能由公司或部门内部因素造成,也可能由外部因素导致。

  • 第20题:

    多选题
    关于金融衍生品的说法,正确的有(  )。[2017年真题]
    A

    金融衍生品的价格决定基础金融产品的价格

    B

    金融衍生品的基础变量包括利率、汇率、价格指数等种类

    C

    基础金融产品不能是金融衍生品

    D

    金融衍生品具有高风险性

    E

    金融衍生品合约中需载明交易品种、价格、数量、交割时间及地点等


    正确答案: B,E
    解析:
    A项,金融衍生品是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品;C项,作为一个相对的概念,基础产品不仅包括现货金融产品,也包括金融衍生工具。

  • 第21题:

    判断题
    货币互换已成为所有互换交易乃至所有金融衍生品中最为活跃、交易量最大、影响最深远的品种之一。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 应该是利率互换。

  • 第22题:

    多选题
    关于金融衍生品的说法,正确的有(  )。
    A

    金融衍生品的价格决定基础金融产品的价格

    B

    金融衍生品的基础变量包括利率、汇率、价格指数等种类

    C

    基础金融产品不能是金融衍生品

    D

    金融衍生品具有高风险性

    E

    金融衍生品合约中需载明交易品种、价格、数量、交割时间及地点等


    正确答案: A,E
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    以下关于金融衍生品市场功能的说法,正确的有()。
    A

    金融衍生品市场可以转移风险

    B

    金融衍生品市场具有价格发现功能

    C

    金融衍生品市场可以提高交易效率

    D

    金融衍生品市场具有优化资源配置的功能

    E

    金融衍生品市场可以消除风险


    正确答案: A,D
    解析: 金融衍生品市场不能消除风险。