监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括（ ）。A.着力解决薪酬与风险挂钩的问题 B.着力解决市场纪律约束的问题 C.着力解决绩效管理的问题 D.着力解决法人层面的问题

题目
监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括（ ）。

A.着力解决薪酬与风险挂钩的问题
B.着力解决市场纪律约束的问题
C.着力解决绩效管理的问题
D.着力解决法人层面的问题
相似考题

1.根据银行监管的公正原则，监管部门不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行资本实行分类监管。 ( )A．正确B．错误

2.有效银行监管的公正原则，监管部门不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行资本实行分类监督。 ( )A．正确B．错误

3.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构对商业银行内部审计的监管评估形式主要包括:( )A、建立正式沟通机制B、向监管部门提交相关报告C、通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式，对商业银行内部审计的有效性进行评估D、根据评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见

4.根据银行监管的公正原则，监管部门不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行资本实行分类监管。（ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
监管部门对商业银行薪酬管理的监管重点主要包括： (1)着力解决薪酬机制的问题。
(2)着力解决法人层面的问题。
(3)着力解决薪酬与风险挂钩的问题。
(4)着力解决市场纪律约束的问题。
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  • 第1题：

    监管部门对资本不足银行会采取一些必要的纠正措施，最常见的是：（ ）。

    A．对商业银行股东实施的纠正措施

    B．对商业银行董事和高级管理层采取的纠正措施

    C．对商业银行机构采取的监管措施

    D．对商业银行采取的配套措施


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    银监会各监管部门和各级派出机构的负责人对商业银行的监管评级结果承担最终责任。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第3题：

    下列选项不是监管部门对资本不足银行的纠正措施的是(?)。

    A.对商业银行股东实施的纠正措施
    B.对商业银行董事和高级管理层采取的纠正措施
    C.对商业银行机构采取的监管措施
    D.对商业银行合作伙伴的审查

    答案：D
    解析：
    监管部门对资本不足银行的纠正措施包括三类：对商业银行股东实施的纠正措施、对商业银行董事和高级管理层采取的纠正措施、对商业银行机构采取的监管措施。?

  • 第4题：

    商业银行薪酬管理的基本内容不包括()。

    A.薪酬结构体系
    B.薪酬管理制度
    C.薪酬管理体制
    D.绩效考核和薪酬管理

    答案：B
    解析：
    商业银行薪酬管理通常包括薪酬管理体制、薪酬结构体系、绩效考核和薪酬管理三个方面的基本内容。

  • 第5题：

    （）就是指监管部门对商业银行执行贷款新规的行为进行严格监管，对于明显违反贷款新规的商业银行，监管部门将利用市场准入、现场检查、非现场监管等手段给予处罚，以保障办法的执行力。

    • A、罚则约束原则
    • B、信贷约束原则
    • C、现场约束原则
    • D、惩罚管理原则

    正确答案:A

  • 第6题：

    监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括（）。

    • A、着力解决薪酬与风险挂钩的问题
    • B、着力解决市场纪律约束的问题
    • C、着力解决绩效管理的问题
    • D、着力解决法人层面的问题

    正确答案:C

  • 第7题：

    商业银行出现下列（）情形，应严格限制高级管理人员的薪酬水平。

    • A、资本充足率等主要监管指标没有达到监管要求；
    • B、资产质量出现大幅下降；
    • C、风险状况或盈利状况明显恶化；
    • D、监管部门规定的其他情况。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列关于风险监管的内容的表述，不正确的是（）。

    • A、银行机构风险状况包括其单一分支机构的风险水平
    • B、监管部门对商业银行人力资源状况的监管包括对技术管理人员实施任职资格审核和对商业银行人事政策和管理程序进行评估
    • C、监管部门高度关注银行类金融机构所面临的风险状况，包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况
    • D、监管部门对管理信息系统有效性的评判可用质量、数量、及时性来衡量

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于监管部门对商业银行薪酬管理的监管重点的是（  ）。
    A

    年度经营计划的审慎性

    B

    业务归属和会计核算的准确性

    C

    信贷资源配置的合规性

    D

    财务数据和管理信息的规范性


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    问答题
    试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。

    正确答案： (1)商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
    (2)商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    (3)银监会将定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。银监会将根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检査的主要内容包括：①商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。②商业银行董事会和离级管理层在合规风险管理中的作用。③商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。④商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    从《商业银行稳健薪酬监管指引》的实践来看，（  ）是稳健薪酬的基础。
    A

    绩效指标管理

    B

    员工激励

    C

    薪酬管理

    D

    绩效考评


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    按照《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，董事会按照国家有关法律和政策规定负责本-行的薪酬管理制度和政策设计，并对薪酬管理负最终责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。


    参考答案：

    (1)商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。

    (2)商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责 人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

    (3)银监会将定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。银监会将根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检査的主要内容包括：①商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。②商业银行董事会和离级管理层在合规风险管理中的作用。③商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。④商业银行合规管理职能的适当性和有效性。

  • 第14题：

    根据《商业银行金融创新指引》， 银监会鼓励风险监管核心指标符合监管部门的审慎要求的商业银行开展金融创新。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    有效银行监管的公正原则，监管部门不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行资本实行分类监督。 ()


    答案：错
    解析：
    答案为错。可以实行分类监管，这也是公正的体现。

  • 第16题：

    监管部门对资本不足银行会采取一些必要的纠正措施，最常见的有（）。

    • A、对商业银行股东实施的纠正措施
    • B、对商业银行董事和高级管理层采取的纠正措施
    • C、对商业银行机构采取的监管措施
    • D、对商业银行采取的配套措施
    • E、对商业银行风险管理部门采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    按照《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，董事会按照国家有关法律和政策规定负责本-行的薪酬管理制度和政策设计，并对薪酬管理负最终责任。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托（）对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。

    • A、国家审计署
    • B、同一级监管部门
    • C、社会中介机构
    • D、上一级监管部门

    正确答案:C

  • 第19题：

    商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行出现下列（）情形，应严格限制高级管理人员的薪酬水平。
    A

    资本充足率等主要监管指标没有达到监管要求；

    B

    资产质量出现大幅下降；

    C

    风险状况或盈利状况明显恶化；

    D

    监管部门规定的其他情况。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    根据《商业银行金融创新指引》，银监会鼓励风险监管核心指标符合监管部门的审慎要求的商业银行开展金融创新。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括（）。
    A

    着力解决薪酬与风险挂钩的问题

    B

    着力解决市场纪律约束的问题

    C

    着力解决绩效管理的问题

    D

    着力解决法人层面的问题


    正确答案： B
    解析： 监管部门对商业银行薪酬管理的监管重点主要包括：（1）着力解决薪酬机制的问题。 （2）着力解决法人层面的问题。 （3）着力解决薪酬与风险挂钩的问题。 （4）着力解决市场纪律约束的问题。

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