理财师在工作中涉及的法律包括（　）。A.《合同法》 B.《商业银行法》 C.《商业银行理财销售管理办法》 D.《民法通则》 E.《保险兼业代理管理暂行办法》

题目
理财师在工作中涉及的法律包括（　）。

A.《合同法》
B.《商业银行法》
C.《商业银行理财销售管理办法》
D.《民法通则》
E.《保险兼业代理管理暂行办法》
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1.安全评价相关法律、法规信息，涉及安全生产的法律体系包括：法律、法规、规章和制度。（ ）

2.金融理财师法律责任的责任主体是( )A．金融理财师B．金融理财师及雇用金融理财师的金融机构C．金融理财师及金融理财师所服务的客户D．金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户

3.法律公布以后，还涉及法律完善的问题。法律完善的形式包括A．法律解释B．法律制定C．法律汇编D．法律编纂

4.新闻摄影记者在工作中一般不涉及到的法律是()A.著作权B.肖像权C.名誉权D.言论权

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
选项C、E属于理财师在实际工作中涉及的行政法规。法规是由政府机构依照相应法律进行细化后的规则，虽然效力不及法律，但更加贴近理财师的实际工作，是理财师执业中的主要依据。
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  • 第1题：

    安全评价相关法律、法规信息，涉及安全生产法律体系所包含的内容不包括（ ）。


    正确答案：D

  • 第2题：

    金融理财师在提供服务时应该了解的法律内容主要包括( )。

    Ⅰ．诉讼程序

    Ⅱ．各类金融产品本身的法律关系

    Ⅲ．刑法

    Ⅳ．提供服务时应注意的行为准则

    Ⅴ．行政法

    A．Ⅰ、Ⅱ

    B．Ⅱ、Ⅲ

    C．Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅱ、Ⅳ


    参考答案：D
    解析：金融理财师从事的理财咨询工作，从法律层面谈，主要包括两方面内容：一是金融理财师在提供咨询时必须了解的各类金融产品本身的法律关系；二是金融理财师在提供服务时应注意的行为准则。

  • 第3题：

    理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议，直接涉及广大客户的长远经济利益。因此，金融机构和理财师提供理财顾问服务时必须熟悉和遵守相关的法律法规，这说明了理财师具有（ ）的职业特征。

    A.顾问性
    B.专业性
    C.综合性
    D.规范性

    答案：D
    解析：
    规范性：理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议，直接涉及广大客户的长远经济利益。因此，金融机构和理财师提供理财顾问服务时必须熟悉和遵守相关的法律法规，应具有标准的服务流程、健全的管理体系以及明确的相关部门和人员责任。

  • 第4题：

    下列关于理财师职业特征的说法中，错误的有（ ）。

    A.在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户
    B.理财规划服务是一项涉及业务范围广、专业性很强的服务
    C.理财规划服务涉及的内容非常广泛，它包括但不仅限于财务、法律、投资和债务管理、保险、税务等
    D.理财师提供理财规划服务，只需考虑短期收益即可
    E.理财规划制定以后，就可以一直用

    答案：D,E
    解析：
    理财师职业具有长期性的特征，理财师提供理财规划，不能只追求短期的收益，故D项说法错误。理财师职业有动态性的特征，理财规划服务没有一成不变的，理财师必须充分了解客户，不间断跟踪、评估和修正客户的理财方案、投资建议，故E项说法错误。

  • 第5题：

    在理财师的实际工作中主要涉及法律体系中的法律不包括（　　）。

    A.《保险兼业代理管理暂行办法》
    B.《中华人民共和国信托法》
    C.《中华人民共和国合同法》
    D.《中华人民共和国民法通则》

    答案：A
    解析：
    《保险兼业代理管理暂行办法》属于行政法规。

  • 第6题：

    在理财规划服务中，涉及的大量相关信息包括（　　）。

    A.客户的家庭信息
    B.客户的财务信息
    C.理财师对财务信息的整理和分析
    D.理财师对家庭信息的整理和分析
    E.财商教育

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    在理财规划服务中，涉及大量的相关信息，其中有客户基本家庭信息和财务信息；也包含理财师对这些信息的整理和分析，为客户提供的专业分析结果和建议；有时还包含了一些财商教育(投资者教育)的内容。

  • 第7题：

    公务员在工作中要（）。

    • A、知法守法
    • B、依法办事
    • C、维护法律尊严
    • D、以上均包括

    正确答案:D

  • 第8题：

    《建筑法》涉及的法律关系主体包括哪些？


    正确答案:（1）有关国家机关；
    （2）建设单位；
    （3）建筑勘测、设计单位；
    （4）建筑施工企业；
    （5）建筑工程监理单位。

  • 第9题：

    在理财规划服务中，涉及的大量相关信息包括（）

    • A、客户的家庭信息
    • B、客户的财务信息
    • C、理财师对财务信息的整理和分析
    • D、理财师对家庭信息的整理和分析
    • E、财商教育

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    多选题
    在理财规划服务中，涉及的大量相关信息包括（  ）。
    A

    客户的家庭信息

    B

    客户的财务信息

    C

    理财师对财务信息的整理和分析

    D

    理财师对家庭信息的整理和分析

    E

    财商教育


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    （  ）决定法律是理财师设计和管理计划的最重要的内容和依据，也是理财师需要具备的基本素质。
    A

    法律的规范性

    B

    法律的强制性

    C

    法律的科学性

    D

    法律的公正性

    E

    法律的深层逻辑性


    正确答案： A,B,E
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    理财师在工作中涉及的法律包括（  ）。
    A

    《合同法》

    B

    《商业银行法》

    C

    《商业银行理财业务监督管理办法》

    D

    《民法总则》

    E

    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第13题：

    是金融理财师设计和管理计划的最重要的内容和依据,也是金融理财师需要具备的基本素质

    A．法律文化的科学性

    B．法律的规范性

    C．法律的强制性

    D．法律的深层逻辑性


    参考答案：A

  • 第14题：

    近年来茵内理财师队伍发展彰显的特征不包括哪一项？（ ）


    A.理财师队伍迅速扩张
    B.理财师趋向高学历
    C.理财师素质参差不齐
    D.市场认可度有待提高

    答案：B
    解析：
    近年来国内理财师队伍发展彰显的特征包括：（1）理财师队伍迅速扩张；（2）理财师素质参差不齐；（3）市场认可度有待提高。

  • 第15题：

    理财师的社会责任包括( )。

    A.理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者
    B.理财师是正确的投资理念的重要宣导者
    C.理财师是理财风险的揭示者
    D.理财师是客户声音的反馈者
    E.理财师是理财行业的监督者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    理财师的社会责任有：(1)理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者。(2)理财师是正确的投资理念的重要宣导者。(3)理财师是理财风险的揭示者。(4)理财师是客户声音的反馈者。

  • 第16题：

    近年来国内理财师队伍发展彰显的特征不包括（ ）。

    A.理财师队伍迅速扩张
    B.理财师趋向高学历
    C.理财师素质参差不齐
    D.市场认可度有待提高

    答案：B
    解析：
    近年来国内理财师队伍发展彰显的特征包括：①理财师队伍迅速扩张；②理财师素质参差不齐；③市场认可度有待提高。

  • 第17题：

    我国理财师队伍发展状况的特征包括（ ）。

    A.理财师队伍扩张迅速
    B.理财师素质水平参差不齐
    C.市场认可度有待提高
    D.理财师队伍执行能力强
    E.高级理财师供不应求

    答案：A,B,C
    解析：
    国内理财师队伍状况发展彰显如下几大特征：(1)理财师队伍扩张迅速。(2)理财师素质水平参差不齐。(3)市场认可度有待提高。

  • 第18题：

    下列关于理财师职业特征的说法中，错误的是( )。

    A.在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户
    B.理财规划服务是一项涉及业务范围广、专业性很强的服务
    C.理财规划服务涉及的内容非常广泛，它包括但不仅限于财务、法律、投资和债务管理、保险、税务等
    D.理财师提供理财规划服务，只需考虑短期收益即可

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，理财师职业有长期性的特征，理财师提供理财规划，不能只追求短期的收益。

  • 第19题：

    国际私法所涉及的法律冲突问题包括（）

    • A、法律的国际冲突
    • B、法律的区际冲突
    • C、法律的人际冲突
    • D、法律的时际冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    法律的（）决定法律是理财师设计和管理计划的最重要的内容和依据也是理财师需要具备的基本素质。

    • A、规范性
    • B、自愿性
    • C、强制性
    • D、深层逻辑性
    • E、主观性

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    理财规划服务涉及的内容非常广泛，它包括但不仅限于财务、法律、投资和债务管理、保险、税务等，理财师在作相关判断和规划时还要求能够兼顾客户家庭财务、非财务状况以及不同时期变化的需求。这体现理财师的（）职业特征。
    A

    专业性

    B

    综合性

    C

    长期性

    D

    规范性


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    法律的（）决定法律是理财师设计和管理计划的最重要的内容和依据也是理财师需要具备的基本素质。
    A

    规范性

    B

    自愿性

    C

    强制性

    D

    深层逻辑性

    E

    主观性


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议，直接涉及客户大众的长远经济利益，因此需要理财师必须熟悉和遵守相关的法律法规，这说明了理财师具有（  ）的职业特征。
    A

    顾问性

    B

    专业性

    C

    综合性

    D

    规范性


    正确答案： D
    解析：

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