迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（ ）。A.骆驼评级体系 B.ARROW评级体系 C.“腕骨”监管指标体系 D.资源评级体系

题目
迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（ ）。

A.骆驼评级体系
B.ARROW评级体系
C.“腕骨”监管指标体系
D.资源评级体系
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1.英国金融服务局(FSA)侧重于从( )层面上来理解法律风险，认为这种风险是因“法律的效力未能认识到”、“对法律效力的认识存在偏差”或者“在法律效力不确定的情况下开展经营活动”而使“金融机构的利益或者目标与法律规定不一致而产生的风险”。A．交易B．安全C．制度D．管理

2.英国把银行监管职能从英格兰银行分离出来,成立了综合性的金融监管服务局(FSA),把原来的对商业银行、投资银行、证券、保险等9个金融服务监管的功能集于一身。()此题为判断题(对，错)。

3.迄今为止，英国金融服务局使用的唯一的风险评估体系是( )。A.骆驼评级体系B.气候评级体系C.ARROW评级体系D.CLIMATE评级体系

4.英国金融服务局(FSA)在2000年制定的()中第一次提出以“风险为基础”的反洗风险监管理念。A、《银行保密法》B、《禁止洗法律本》C、《爱国者法案》D、《新千年的新监管者》

更多“迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    ()英国金融行为监管局的唯一战略目标是()。

    A、 保护和强化公众对英国金融体系的信心

    B、 保护和强化英国金融体系的诚信

    C、 确保对金融消费者正当利益的保护

    D、 促进金融服务市场的有效性和选择多样性


    参考答案：A

  • 第2题：

    英国金融监管体系现状包括（ ）。

    A.英国金融政策委员会
    B.审慎监管局
    C.金融行为局
    D.设立系统性风险委员会
    E.构建“双重多头”监管体系

    答案：A,B,C
    解析：
    英国金融监管体系现状包括： (1)英国金融政策委员会。
    (2)审慎监管局。
    (3)金融行为局。
    D项属于欧盟金融监管体系现状：E项属于美国金融监管体系现状。

  • 第3题：

    2000年英国的金融服务局（FSA）提出替代原有监管制度RATE体系的计划体系为：（）。

    • A、CEBS
    • B、ARROW
    • C、PCA
    • D、COSO/ERM

    正确答案:B

  • 第4题：

    建立金融风险的预警及防范体系主要包括（）

    • A、金融监管的预警指标评估体系
    • B、建立“四位一体”的金融监管体系
    • C、建立金融监管的法律支持体系
    • D、建立发达的金融市场

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    英国金融监管体系现状包括（）。

    • A、英国金融政策委员会
    • B、审慎监管局
    • C、金融行为局
    • D、设立系统性风险委员会
    • E、构建“双重多头”监管体系

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    英国把银行监管职能从英格兰银行分离出来，成立了综合性的金融监管服务局（FSA），把原来的对商业银行、投资银行、证券、保险等9个金融服务监管机构的功能集于一身。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。
    A

    客户特性

    B

    地域

    C

    业务（含金融产品、金融服务）

    D

    行业（含职业）


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）英国金融行为监管局的唯一战略目标是（）。
    A

    保护和强化公众对英国金融体系的信心

    B

    保护和强化英国金融体系的诚信

    C

    确保对金融消费者正当利益的保护

    D

    促进金融服务市场的有效性和选择多样性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    建立金融风险的预警及防范体系主要包括（）
    A

    金融监管的预警指标评估体系

    B

    建立“四位一体”的金融监管体系

    C

    建立金融监管的法律支持体系

    D

    建立发达的金融市场


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
    A

    英国金融服务局(FSA)

    B

    英国金融行为局(FCA)

    C

    美国洲际交易所(ICE)

    D

    英国上市监管署(UKLA)


    正确答案： A
    解析： 存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署(UKLA)提交上市公告书( Listing Particulars)并向交易所申请在PSM交易。

  • 第12题：

    单选题
    FSA进行风险评估之目的为确认风险事件对（）。
    A

    发生风险事件的银行的直接影响

    B

    对政治环境的间接影响

    C

    对FSA法定目标的影响

    D

    对全世界经济情势的影响


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )

    A.客户特性

    B.地域

    C.业务(含金融产品、金融服务)

    D.行业(含职业)


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    FSA进行风险评估之目的为确认风险事件对（）。

    • A、发生风险事件的银行的直接影响
    • B、对政治环境的间接影响
    • C、对FSA法定目标的影响
    • D、对全世界经济情势的影响

    正确答案:C

  • 第15题：

    迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（）。

    • A、骆驼评级体系
    • B、ARROW评级体系
    • C、“腕骨”监管指标体系
    • D、资源评级体系

    正确答案:B

  • 第16题：

    金融风险预警系统通过金融风险预警指标体系来实现对风险的识别与评估。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列关于构建风险评估体系的说法中，正确的是（）。

    • A、对于有附属机构在不同国家的银行集团来说，在制定风险评估体系时只需要考虑按本国的监管要求即可
    • B、商业银行可以照搬使用其他银行现成的风险评估体系
    • C、在建立风险评估体系时，只需要考虑对现有业务和风险的涵盖
    • D、构建的风险评估体系对能够量化的风险，商业银行应当开发和完善风险计量技术，确保风险计量的一致性、客观性和准确性

    正确答案:D

  • 第18题：

    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务（含金融产品、金融服务）
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（  ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
    A

    社会经济活动

    B

    信用

    C

    时间

    D

    地域


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    英国金融监管体系现状包括（）。
    A

    英国金融政策委员会

    B

    审慎监管局

    C

    金融行为局

    D

    设立系统性风险委员会

    E

    构建“双重多头”监管体系


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融风险预警系统通过金融风险预警指标体系来实现对风险的识别与评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（）。
    A

    骆驼评级体系

    B

    ARROW评级体系

    C

    “腕骨”监管指标体系

    D

    资源评级体系


    正确答案： D
    解析： 2002年，ARROW体系被正式运用于所有FSA监管的金融机构，包括银行、证券、保险等，这也是迄今为止FSA使用的唯一的风险评估体系。

  • 第23题：

    判断题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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