以下属于合规管理重点内容的是( )。 A．建设强有力的合规文化 B．建立有效的合规风险管理体系 C．建立有利于合规风险管理的基本制度 D．实施合规风险识别和管理流程 E．制订并执行风险为本的合规管理计划

题目
以下属于合规管理重点内容的是( )。

A．建设强有力的合规文化
B．建立有效的合规风险管理体系
C．建立有利于合规风险管理的基本制度
D．实施合规风险识别和管理流程
E．制订并执行风险为本的合规管理计划
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1.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

2.以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

3.合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )A.报告期合规管理工作总体情况B.报告期合规风险分析C.合规管理面临的挑战D.下一步工作措施与管理建议

4.属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()A.主动合规B.全员合规C.全面合规D.合规从高层做起

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  • 第1题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第2题：

    下列不属于合规管理的重点内容的是()。

    A:建设强有力的合规文化
    B:建立符合政策法规的合规目标
    C:建立有利于合规风险管理的基本制度
    D:建立有效的合规风险管理体系

    答案：B
    解析：
    合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。

    • A、特定政策和程序的实施与评价
    • B、合规风险评估
    • C、合规性测试
    • D、合规培训与教育

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第6题：

    合规管理重点内容包括（）。

    • A、建立强有力的合规文化
    • B、制定合规风险管理计划
    • C、建立有效的合规风险管理体系
    • D、建立有利于合规风险管理的基本制度
    • E、健全合规风险识别系统

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    合规管理的重点内容包括（   ）。
    A

    建设强有力的合规文化

    B

    建立有效的合规风险管理体系

    C

    建立有利于合规风险管理的基本制度

    D

    主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

    E

    加强合规培训与教育制度


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。
    A

    合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

    B

    合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

    C

    “立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

    D

    合规管理贯穿商业银行经营管理全过程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规管理重点内容包括（）。
    A

    建立强有力的合规文化

    B

    制定合规风险管理计划

    C

    建立有效的合规风险管理体系

    D

    建立有利于合规风险管理的基本制度

    E

    健全合规风险识别系统


    正确答案： B,E
    解析： 合规管理重点内容主要包括：建立强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第12题：

    多选题
    以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。
    A

    飞单风险

    B

    不当销售

    C

    误导销售

    D

    代理业务风险声明书的签署


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

    A.合规管理目标
    B.合规政策
    C.合规风险管理计划
    D.合规培训与教育制度

    答案：A
    解析：
    合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

  • 第14题：

    合规管理的重点内容不包括( )。

    A、建设强有力的合规文化
    B、建立有效的合规风险管理体系
    C、建立个人相关的合规档案
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度

    答案：C
    解析：
    C
    合规管理的重点内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系和建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第15题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第16题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。

    • A、飞单风险
    • B、不当销售
    • C、误导销售
    • D、代理业务风险声明书的签署

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。

    • A、合规管理的内涵
    • B、农行合规管理的组织框架
    • C、农行合规管理的程序与内容
    • D、合规管理工作的职责与分工

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。

    • A、重点、静态
    • B、重点、动态
    • C、全程、静态
    • D、全程、动态

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。
    A

    特定政策和程序的实施与评价

    B

    合规风险评估

    C

    合规性测试

    D

    合规培训与教育


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。
    A

    合规管理的内涵

    B

    农行合规管理的组织框架

    C

    农行合规管理的程序与内容

    D

    合规管理工作的职责与分工


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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