下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。A.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

题目

下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。

A.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

相似考题

1.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。A．发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C．募集资金使用符合规定D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

2.金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）

3.上市公司非公开发行股票应当符合以下规定( )．（1分）A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

4.关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价）。

参考答案和解析
正确答案：AB
更多“下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。A.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司”相关问题

  • 第1题：

    (20n年)下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。

    A．某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    B．发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    C．募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

    D．除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司


    正确答案：AB
    解析：本题考核非公开发行股票。本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；因此选项A表述不符合规定。上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；因此选项B不符合规定。

  • 第2题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。

  • 第3题：

    关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（ ）。
    A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
    B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    C.募集资金使用符合规定
    D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。A选项应改为：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%; B选项应改为：本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第4题：

    （本题考点教材已删除） 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）

    A.发行对象不得超过200人
    B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    D.可采用广告方式发行

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的“90％”；（3）选项D：非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第5题：

    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案：C
    解析：
    本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项A表述错误。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；选项B表述错误。本次发行的股份自发行结束之日起，除特定的发行对象，12个月内不得转让；选项D表述错误。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

    A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
    B.发行对象不超过10名
    C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
    D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项为所有发行股票的限制要求；上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项B正确；上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，C项正确；发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

  • 第7题：

    关于上市公司非公开发行股票，以下说法正确的是：（）。

    • A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
    • B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名
    • C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
    • D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。

    • A、发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    根据规定，下列不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（　　）。
    A

    发行对象不超过10名

    B

    募集资金使用符合法律规定

    C

    发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

    D

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）
    A

    本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    B

    发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    C

    募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

    D

    除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司


    正确答案： B,D
    解析： （1）选项A：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；
    （2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股价均价的90％。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
    A

    现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票

    B

    发行对象不超过10名

    C

    实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

    D

    发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（　）。
    A

    某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    B

    发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    C

    募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

    D

    除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

    A．发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

    B．本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

    C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．募集资金使用符合有关规定


    正确答案：ACD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第14题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

    A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

    B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．募集资金使用符合有关规定


    正确答案：CD
    解析：本题考核点是上市公司非公开发行股票的条件。

  • 第15题：

    关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
    A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
    B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    C.募集资金使用符合规定
    D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。A选项，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;B选项，本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第16题：

    主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
    Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
    Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让
    Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日
    Ⅴ．发行对象不得超过50名

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项错误，上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让。
    Ⅳ项错误，定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
    Ⅴ项错误，非公开发行股票的发行对象不得超过35名。

  • 第17题：

    （2012年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。

    A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
    B.发行对象不超过10名
    C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
    D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第18题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、发行对象不得超过200人
    • B、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    • C、自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    • D、可采用广告方式发行

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
    • B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
    • C、发行对象不得超过200名
    • D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。 Ⅰ发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅱ发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易 Ⅲ发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅳ上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅴ境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得 上市交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价

    C

    自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    可采用广告方式发行


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的“90％”；（3）选项D://非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（　　）。[2012年真题改编]
    A

    现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票

    B

    发行对象不超过35名

    C

    实际控制人认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让

    D

    发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票；B项，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过35名；C项，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让；D项，发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。
    【提示】教材没有按照最新《上市公司证券发行管理办法》进行更新，本题根据新法规进行了改编。

  • 第23题：

    单选题
    下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    B

    发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    C

    发行对象不得超过200名

    D

    本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；（3）选项C://上市公司非公开发行股票的，发行对象不得超过10名。

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