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  • 第1题:

    我国基金管理公司的注册资本应不低于( )。

    A.5000万元人民币
    B.1亿元人民币
    C.3亿元人民币
    D.5亿元人民币

    答案:B
    解析:
    考察基金管理公司的准入条件。

  • 第2题:

    《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于( )人民 币,且必须为实缴货币资本。
    A.5 000万元 B. 1亿元
    C.2亿元 D.3亿元


    答案:B
    解析:
    《中华人民共和国证券投资基金法》规 定,设立基金管理公司,并经国务院证券监督管理 机构批准,应当具备的下列条件:(1)有符合本法 和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(2)注册 资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资 本;(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨 询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好 的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违 法记录,注册资本不低于3亿元人民币;(4)取得基 金从业资格的人员达到法定人数;(5)有符合要求 的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关 的其他设施;(6)有完善的内部稽核监控制度和风 险控制制度;(7)法律、行政法规规定的和经国务院 批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题:

    《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。

    A.5000万元
    B.1亿元
    C.2亿元
    D.3亿元

    答案:B
    解析:
    《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
    (二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
    (三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;
    (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
    (五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
    (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
    (七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;
    (八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第4题:

    依照我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。

    A:3亿元
    B:2亿元
    C:1亿元
    D:5000万元

    答案:A
    解析:
    我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:有符合该法和《公司法》规定的章程;注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;取得基金从业资格的人员达到法定人数;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第5题:

    期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )。

    A.5000万
    B.8000万元
    C.1亿元
    D.2亿元

    答案:C
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(3)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(4)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(5)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(6)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为C。