甲股份有限公司向不特定对象公开发行股票，票面总值6 000万元，决定由乙证券公司代销。双方约定：证券的代销期限为60日；采用溢价发行，发行价格由甲公司和乙证券公司协商确定。乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司l0%的股票。代销期届满，向投资者出售的股票数量达到了拟发行数量的55%。部分投资人认为甲公司应退还股款，甲公司不同意。要求：根据《证券法》的相关规定，回答下列问题：(1)甲公司公开发行股票，决定由乙证券公司代销是否合法?简要说明理由。(2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格是否合法?简要

题目

甲股份有限公司向不特定对象公开发行股票，票面总值6 000万元，决定由乙证券公司代销。双方约定：证券的代销期限为60日；采用溢价发行，发行价格由甲公司和乙证券公司协商确定。乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司l0%的股票。代销期届满，向投资者出售的股票数量达到了拟发行数量的55%。部分投资人认为甲公司应退还股款，甲公司不同意。

要求：根据《证券法》的相关规定，回答下列问题：

(1)甲公司公开发行股票，决定由乙证券公司代销是否合法?简要说明理由。

(2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格是否合法?简要说明理由。

(3)乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司的股票是否合法?简要说明理由。

(4)部分投资人认为甲公司应退还股款是否合法?简要说明理由。

相似考题

1.按照规定，下列论述不正确的是( )。A．证券承销采取代销或包销方式B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

2.下列有关股票发行的说法正确的是：（ ）A．向不特定对象公开发行股票票面总值超过1亿元人民币的，应由承销团承销B．证券的代销、包销期限最长不得超过90日C．证券公司代销股票，应在代销期限届满后与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人确定

3.在证券承销中，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。A．5 000万元B．3 000万元C．6 000万元D．4 000万元

4.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。 ( )A．正确B．错误

参考答案和解析
正确答案：
(1)甲公司公开发行股票，决定由乙证券公司代销不合法。因为证券法规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。
(2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格合法。因为证券法规定，证券的代销、
包销期限最长不得超过90日。股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
(3)乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司的股票不合法。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销
的证券和预先购入并留存所包销的证券。
(4)部分投资人认为甲公司应退还股款合法。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
更多“甲股份有限公司向不特定对象公开发行股票,票面总值6 000万元,决定由乙证券公司代销。双 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。 A．1 000万元 B．3 000万元 C．5 000万元 D．1亿元


    正确答案：C
    考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P284。

  • 第2题：

    依《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当( )。

    A 采取代销方式

    B 由承销团承销

    C 采取包销方式

    D 由一个证券公司承销


    参考答案：B

  • 第3题：

    《证券法》规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币一定金额的，应当由承销团承销，该金额为（ ）万元。

    A．1 000

    B．3 000

    C．5 000

    D．6 000


    正确答案：C
    本题旨在考查应由承销团承销的情形。《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。故本题应选c项。

  • 第4题：

    按照规定，下列论述不正确的是（ ）。

    A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销

    C．证券承销采取代销或包销方式

    D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


    正确答案：D

  • 第5题：

    以下关于证券发行承销的说法正确的有（　　）

    A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
    B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式
    C.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5 000万元的，应当由承销团承销
    D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    答案：A,D
    解析：
    A，《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自丰选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”
    B，《证券法》第二十八条：“……证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”
    C，《证券法》第三十二条：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”
    D，《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
    ……”

  • 第6题：

    下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。

    A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
    B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    C.证券承销业务采取代销或者包销方式
    D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券业协会备案

    答案：D
    解析：
    公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

  • 第7题：

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

    • A、1千万元
    • B、5千万元
    • C、3千万元
    • D、7千万元

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    • B、上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
    • C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
    • D、公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    向不特定对象公开发行证券票面总值为人民币5000万元的，应当由承销团承销。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 向不特定对象公开发行证券票面总值“超过”人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第10题：

    单选题
    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
    A

    1千万元

    B

    5千万元

    C

    3千万元

    D

    7千万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，向不特定对象公开发行的股票票面总值超过一定数额的，应当由承销团承销，该数额为(    )。
    A

    3 000万元

    B

    5 000万元

    C

    6 000万元

    D

    1亿元


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列哪种情况需要由承销团来承销？（）
    A

    向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元

    B

    向特定对象发行的证券票面总值超过5000万元

    C

    向特定对象发行的证券票面总值超过1亿元

    D

    向不特定对象发行的证券票面总值超过3000万元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P284。

  • 第14题：

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。( )


    正确答案：√
    本题考核点是承销团承销证券。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券发行程序规定有（ ）。

    A．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销

    B．证券代销、包销期限最长不得超过90日

    C．向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

    D．公开发行证券的发行人应当与中国证监会指定的证券公司鉴定承销协议，并发行经核准的证券


    正确答案：D

  • 第16题：

    甲股份有限公司委托证券公司发行股票1 000万股，每股面值1元，每股发行价格为8元，向证券公司支付佣金500万元。该公司应计入“股本”的金额为（ ）万元。

    A.7 500
    B.1 000
    C.8 000
    D.6 500

    答案：B
    解析：
    发行股票时应该按照股票面值总额贷记“股本”科目，本题计入股本的金额为1 000×1＝1 000
    （万元）。本题分录为：借：银行存款7 500
    贷：股本1 000
    资本公积——股本溢价6 500

  • 第17题：

    向不特定对象发行的证券票面总值超过（ ）的，应当由承销团进行承销。
    A.人民币1 000万元 B.人民币8 000万元?C.人民币5 000万元 D.人民币1亿元


    答案：C
    解析：
    《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5 000万元的，应由承销团承销。

  • 第18题：

    以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。

    • A、某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元
    • B、某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元
    • C、某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元
    • D、某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    下列哪种情况需要由承销团来承销？（）

    • A、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元
    • B、向特定对象发行的证券票面总值超过5000万元
    • C、向特定对象发行的证券票面总值超过1亿元
    • D、向不特定对象发行的证券票面总值超过3000万元

    正确答案:A

  • 第20题：

    根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是)。

    • A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    • B、发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
    • C、承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。
    A

    某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元

    B

    某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元

    C

    某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元

    D

    某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元


    正确答案： C,A
    解析： 根据《证券法》第32条的规定，公开发行证券超过5 000万元的，必须由承销团承销。非公开发行证券，无论发行数额多少，可以独立承销；向特定对象发行超过200人的，认为是公开发行，必须由承销团承销。因此应选A、B项。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(   )万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
    A

    500

    B

    5 000

    C

    300

    D

    3 000


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
    A

    证券承销包括代销或者包销方式

    B

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    C

    承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过60日


    正确答案： D,B
    解析： 证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

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