某上市公司甲高级管理人员于2005年1月卖出其所持有的本公司股票，又于2005年5月买进本公司股票并获得收益，根据《证券法》的规定，该所得收益应归其个人所有。()此题为判断题(对，错)。

题目

某上市公司甲高级管理人员于2005年1月卖出其所持有的本公司股票，又于2005年5月买进本公司股票并获得收益，根据《证券法》的规定，该所得收益应归其个人所有。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前15日内，不得买卖本公司股票。此题为判断题(对，错)。参考答案：错误

2.甲股份有限公司采用发起方式设立，张某为公司的财务负责人，持有甲公司股票l万股，乙公司为发起人之一，持有甲公司股票20万股，以下说法正确的是？（ ）A．乙公司持有的甲公司股票只能分期分批转让B．张某有权转让甲公司股票，每年转让的股票不超过2500股即可C．张某如果离职，半年内不得转让本公司股票D．如果甲公司章程规定高级管理人员任职期间不得转让所持有的本公司股票，张某任职期间的不得转让甲公司股票

3.根据《公司法》的规定，股份有限公司股份转让限制，下列选项不符合法律规定的有( )。A．公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起半年内不得转让C．公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%D．发起人持有的公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让E．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让其所持有本公司股份总数的25%

4.甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。A．持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出B． 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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  • 第1题：

    第 84 题 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。

    A．本公司股票上市交易之日起。1年内

    B．本公司股票上市交易之日起2年内

    C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内

    D．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的


    正确答案：ACD
    本题考查股票锁定的一般规定。选项8应该是本公司股票上市交易之日起1年内。

  • 第2题：

    根据有关规则，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的情形包括（ ）。 A．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 B．本公司股票上市交易之日起36个月内 C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 D．本公司股票上市交易之日起1年内


    正确答案：ACD
    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：第一，本公司股票上市交易之日起1年内；第二，董事、监事和高级管理人员离职后半年内；第三，董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的：第四，法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

  • 第3题：

    王某为甲股份有限公司的财务负责人，甲公司系采发起设立方式，王某持有甲公司股票1万股，王某欲转让其持有的本公司股票，以下是某律师给出的法律意见，正确的是：

    A:王某有权转让甲公司股票，每年转让的股票不超过2500股即可
    B:甲公司股票如果上市交易，王某持有的本公司股票则可自由转让
    C:王某如果离职，半年内不得转让甲公司股票
    D:如果甲公司章程规定高级管理人员任职期间不得转让所持有的本公司股票，王某任职期间则不能转让本公司股票

    答案：C,D
    解析：
    董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，王某现在持有甲公司股票1万股.但是王某任职期间可以转让甲公司股票，所以王某持有的甲公司的股票总数处于变动之中，因此不能说王某每年转让的股票不超过2500股即可自由转让，所以A选项不正确。董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，而不是公司股票上市交易后可以自由转让，所以B选项不正确。董事、监事、高级管理人员离职半年内不得转让其所持有的本公司股份，公司章程有其他限制性规定的，从其规定，所以CD选项正确。

  • 第4题：

    2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下简称“甲公司”）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。
    甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。
    甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。
    2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。
    要求：
    根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：
    （1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
    （2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
    （3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
    （4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
    （1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
    （2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000*100%=30%，超过了法定比例。
    （3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
    （4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。


    答案：
    解析：
    （1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
    （2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000*100%=30%，超过了法定比例。
    （3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
    （4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第5题：

    以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）

    A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
    B.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
    C.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之口起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份
    D.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份

    答案：A,C,D
    解析：
    根据创业板和中小板上市公司规范运作指引的规定，创业板上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。中小板上市公司董、监、高在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％。

  • 第6题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和髙级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。
    A.本公司股票上市交易之日起1年内
    B.本公司股票上市交易之日起2年内
    C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内
    D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的


    答案：A,C,D
    解析：
    本题考查股票锁定的一般規定。选项B应该是本公司股票上市交易之日起1年内。

  • 第7题：

    下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
    Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
    Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
    Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《公司法》第141条的规定，公司董事、监事、
    高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，
    在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；
    所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，
    不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、
    高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

  • 第8题：

    根据《公司法》规定，下列对股份公司的股份转让的限制正确的有（　）。

    • A、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
    • B、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%
    • C、董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份。
    • D、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
    • E、公司一般不得收购本公司股份

    正确答案:D,E

  • 第9题：

    判断题
    某上市公司高级管理人员于2010年1月卖出其所持有的本公司股票，又于2010年5月买进本公司股票并获得收益，根据《证券法》的规定，该所得收益可以归其个人所有。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 本题考核证券交易的－般规则。根据《证券法》规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益应归公司所有。

  • 第10题：

    单选题
    某上市公司高级管理人员将所持有的本公司股票在买入后6个月内又卖出，获利收入归谁所有（ ）
    A

    归自己所有

    B

    没收上缴国库

    C

    归公司所有

    D

    公司与该高级管理人员共有


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    王某为甲股份有限公司的财务负责人，甲公司系发起设立方式，王某持有甲公司股票1万股，王某欲转让其持有的本公司股票，以下是某律师给出的法律意见，正确的有（　　）。
    A

    王某有权转让甲公司股票，每年转让的股票不超过2500股即可

    B

    甲公司股票如果上市交易，王某持有的本公司股票则可自由转让

    C

    王某如果离职，半年内不得转让甲公司股票

    D

    如果甲公司章程规定高级管理人员任职期间不得转让所持有的本公司股票，王某任职期间则不能转让本公司股票


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《公司法》第141条第2款规定，董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。本题中，王某现在持有甲公司股票1万股，但是王某任职期间可以转让甲公司股票，所以王某持有的甲公司的股票总数处于变动之中，因此不能说王某每年转让的股票不超过2500股即可自由转让。
    B项，《公司法》第141条第1款规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
    CD两项，《公司法》第141条第2款规定，董事、监事、高级管理人员离职半年内不得转让其所持有的本公司股份，公司章程有其他限制性规定的，从其规定。

  • 第12题：

    多选题
    根据《公司法》规定，下列对股份公司的股份转让的限制正确的有（　）。
    A

    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

    B

    公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%

    C

    董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份。

    D

    公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

    E

    公司一般不得收购本公司股份


    正确答案： D,B
    解析： 选项A，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。选项B，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。选项C，董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第13题：

    关于股份有限公司的股份转让，下列说法正确的是：（ ）

    A．无记名股票只有在证券交易所内交付后发生转让效力

    B．发起人股票在公司成立之日起1年后可以转让

    C．高级管理人员任职期问每次转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％，并应向公司申报其所持有的本公司的股份及其变动的情况

    D．董事离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份


    正确答案：BC
    《公司法》第141条规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。A选项不正确。《公司法》第l42条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”根据该规定可知，BC选项正确。董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让持有的本公司股份，所以D选项不正确。

  • 第14题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。 A．本公司股票上市交易之日起1年内 B．本公司股票上市交易之日起2年内 C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内


    正确答案：AC
    考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

  • 第15题：

    根据公司法律制度的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。

    A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

    B.公司高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份

    C.公司监事所持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起3年内不得转让

    D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

    E.董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

    答案：A,B,D,E
    解析：
    考察股份有限公司。

    选项C：董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

  • 第16题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。

    A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
    B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
    C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
    D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核股份转让的限制。

  • 第17题：

    下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是( )。

    Ⅰ.于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告

    Ⅱ.于9月5日买入股票，上市公司于9月18日公告业绩快报，于10月7日公告季度报告

    Ⅲ.上市公司于8月21日披露重大事件，于8月22日买入

    Ⅳ.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，于披露重大资产重组事项前45天卖出股票

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：①上市公司定期报告公告前30日内；②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；④证券交易所规定的其他期间。

  • 第18题：

    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。()


    答案：对
    解析：
    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。本题说法正确。

  • 第19题：

    上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市交易之日起一年内所持本公司股份可作为质押物。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    某上市公司在（　　）的情况下，可收购本公司的股票。[2003年真题]
    A

    平抑股市，稳定本公司股票价格

    B

    减少本公司注册资本

    C

    经营状况恶化

    D

    与持有本公司股票的其他公司合并


    正确答案： D,B
    解析：
    《公司法》第一百四十三条规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

  • 第21题：

    问答题
    甲是某跨国公司打字员，一天在接受打印任务的时候，获知本公司与某银行发生经济纠纷，很可能导致本公司破产。于是甲将自己持有的5000股股票脱手，获利12万元。另外甲又将此事告知其好友，其好友也将其股票脱手。在公司发展过程中，甲又获知乙公司将收购本公司股票，于是又低价买进股票5000股。同年又将其卖出，获利20万元。试问：甲的行为是什么性质的行为?甲属于该行为主体中的哪一种?

    正确答案：
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某上市公司董事王某持有一定数量的本公司股票，下列说法中错误的是（）
    A

    王某在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

    B

    王某所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让

    C

    王某在任职期间，经公司董事会同意，可以转让其全部股份

    D

    王某在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的表述中，正确的有（   ）。
    A

    公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

    B

    董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%

    C

    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

    D

    公司一般不得收购本公司的股份

    E

    董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份


    正确答案： B,A
    解析：

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