下列关于国务院证券监督管理机构的叙述中，正确的有()。A．可以对证券业协会的活动进行监督B．可以拘留与被调查事件有关的当事人C．可以查询与被调查事件有关的个人银行账户D．可以制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

题目

下列关于国务院证券监督管理机构的叙述中，正确的有()。

A．可以对证券业协会的活动进行监督

B．可以拘留与被调查事件有关的当事人

C．可以查询与被调查事件有关的个人银行账户

D．可以制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

相似考题

1.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（ ）。A．对证券期货业协会的活动进行指导和监督B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动。进行监督管理

2.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是()。A.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构B.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构C.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施D.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

3.证券市场监管机构包括（ ）。A．国务院证券监督管理机构B．国务院证券监督管理机构的派出机构C．证券登记结算公司D．行业协会

4.关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责

更多“下列关于国务院证券监督管理机构的叙述中,正确的有()。A.可以对证券业协会的活动进行监督B.可以拘 ”相关问题

  • 第1题：

    证券业协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 （ ）


    正确答案：×
    证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。

  • 第2题：

    经()批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。

    A.国务院保险监督管理机构

    B.国务院证券监督管理机构

    C.国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构

    D.国务院


    【答案】C
    【解析】《中华人民共和国保险法》第一百零七条经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督 管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。

  • 第3题：

    因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下哪种措施?（ ）

    A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

    B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

    C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

    D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构


    正确答案：C
    《证券法》第114条规定：“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。”因此，只有C项合乎法律。

  • 第4题：

    （ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


    正确答案：A
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。

  • 第5题：

    国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。

    A.有关地方人民政府

    B.国务院

    C.国务院证券监督管理机构

    D.证券公司


    正确答案：A
    解　　析：《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

  • 第6题：

    （ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.中国证监会
    B.中国证监会的派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第7题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院金融监督管理机构
    C.国务院金融监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第8题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。

    A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    答案：B
    解析：
    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

  • 第9题：

    证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    正确答案:B

  • 第11题：

    国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。

    • A、依法制定有关证券市场监督管理的规章规则
    • B、依法对证券的发行和上市进行监督管理
    • C、依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理
    • D、依法监督检查证券发行的信息公开情况
    • E、依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    不定项题
    国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。
    A

    依法制定有关证券市场监督管理的规章规则

    B

    依法对证券的发行和上市进行监督管理

    C

    依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理

    D

    依法监督检查证券发行的信息公开情况

    E

    依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ( )


    正确答案：×
    答案为×。对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理是中国证监会的职责。

  • 第15题：

    当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，只可以申请行政复议。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    解析：本题考核违反《证券法》的责任承担的规定。当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。

  • 第16题：

    《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。

    A.国务院证券监督管理机构

    B.中国人民银行

    C.证券登记结算公司

    D.银行业协会


    正确答案：A
    《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。因此，国务院证券监督管理机构是合法的行政权力主体，可以依法行使职权。

  • 第17题：

    （　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

    A:中国证券业协会
    B:中国证监会
    C:国务院证券监督管理机构
    D:国务院证券监督管理机构分支机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第18题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第19题：

    证券市场的监管机构包括( )。
    Ⅰ．国务院证券监督管理机构；
    Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构；
    Ⅲ．证券登记结算公司；
    Ⅳ．行业协会。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

  • 第20题：

    中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。

    A．自律
    B．监督
    C．备案
    D．审批

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  • 第21题：

    由中国证监会对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立（），实行自律性管理。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、中国证监会派出机构
    • C、国务院
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券业协会的活动应当接受国务院证券监督管理机构的指导和监督，具体内容也哪些？


    正确答案: 1.证券业协会的章程的制定和修改应当报国务院证券监督管理机构备案；
    2.证券业协会的理事会成员或者其他主要管理人员在履行职务中有违反法律或者不当行为时，国务院证券监督管理机构可以建议协会解除其职务；
    3.国务院证券监督管理机构在其认为必要时，可以采取措施建议证券业协会修改其章程、规划和决议；
    4.其他相应的指导和监督。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
    A

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

    B

    国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

    C

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

    D

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整


    正确答案： C
    解析： 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

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