银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是( )。A．法律风险B．合规风险C．操作风险D．系统风险

题目

银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是( )。

A．法律风险

B．合规风险

C．操作风险

D．系统风险

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1.未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。A.声誉风险B.市场风险C.合规风险D.操作风险

2.以下关于合规风险定义不正确的有( )。A．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

3.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,()指证券公司在衍生品交易过程中,因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的可能性。A、违约风险B、法律合规风险C、流动性风险D、操作风险

4.以下关于合规风险定义正确的有( )。A 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险E 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

更多“银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重 ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于合规风险定义，正确的有（ ）。

    A．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

    B．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

    C．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

    D．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险

    E．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险


    正确答案：ABCD
    答案为ABCD。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理‘的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

  • 第2题：

    下列不属于合规风险的有（ ）。

    A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

    B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

    C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

    D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险


    正确答案：C

  • 第3题：

    （ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

    A.合规风险
    B.道德风险
    C.监管风险
    D.控制风险

    答案：A
    解析：
    本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

  • 第4题：

    银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是（）。

    A.法律风险

    B.合规风险

    C.操作风险

    D.系统风险


    正确答案：B

    参见教材P250

  • 第5题：

    (2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

    A.系统
    B.非系统
    C.财务
    D.合规

    答案：D
    解析：
    合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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