中国银监会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的五项要素是（ ）。A．内部控制环境B．风险识别与评估C．行政干预D．监督评价与纠正E．信息交流与反馈

题目

中国银监会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的五项要素是（ ）。

A．内部控制环境

B．风险识别与评估

C．行政干预

D．监督评价与纠正

E．信息交流与反馈

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1.商业银行依据 《商业银行内部控制评价试行办法》 制定服务价格，应至少于执行前()个工作日向银监会报告。A、10B、15C、20D、30

2.根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下___方面提出改进措施并落实：A.内部控制体系及其过程的改进B.内部控制政策、目标的变更C.与内部控制有关资源的需求D.内部控制体系评价的结果

3.《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每（ ）一次。A.半年B.1年C.2年D.3年

4.根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括___。A.过程评价B.行为评价C.结果评价D.效果评价

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  • 第1题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每（ ）年一个评价周期。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5


    正确答案：C

  • 第2题：

    银监会《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求不包括()。

    A.内部控制评价制度
    B.内部控制评价的频率
    C.内部控制评价的范围
    D.内部控制评价反馈

    答案：D
    解析：
    为做好内部控制评价，银监会《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求：(1)内部控制评价制度；(2)内部控制评价组织实施；(3)内部控制评价的范围；(4)内部控制评价的频率；(5)内部控制缺陷认定；(6)内部控制评价质量控制；(7)内部控制结果运用；(8)内部控制评价结果运用。

  • 第3题：

    中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有( )。

    A.监督评价与纠正
    B.风险识别与评估
    C.外部控制措施
    D.内部控制环境
    E.信息交流与反馈

    答案：A,B,D,E
    解析：
    中国银监会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的五项要素是：①内部控制环境；②风险识别与评估；③内部控制措施；④监督评价与纠正；⑤信息交流与反馈。

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。

    • A、评价的目的
    • B、评价的准则、范围
    • C、评价的频率、方法
    • D、职责与要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每（）一次。

    • A、半年
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）

    • A、过程评价
    • B、行为评价
    • C、结果评价
    • D、效果评价

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    单选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会及其派出机构对商业银行总部的评价，原则上每（）一次。
    A

    半年

    B

    1年

    C

    2年

    D

    3年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第8条）
    A

    独立性

    B

    公正性

    C

    重要性

    D

    有效性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有（  ）。
    A

    内部监督

    B

    风险评估

    C

    外部控制措施

    D

    内部环境

    E

    信息与沟通


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）
    A

    过程评价

    B

    行为评价

    C

    结果评价

    D

    效果评价


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行依据《商业银行内部控制评价试行办法》制定服务价格，应至少于执行前（）个工作日向银监会报告。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面包括（）。

    A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    E.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告股东会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
    1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
    3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
    考点
    内部控制的基本要素

  • 第15题：

    银监会《商业银行内部控制评价试行办法》要求商业银行应建立分工合理、职责明确、（）的组织结构。

    • A、报告关系清晰
    • B、员工关系健康向上
    • C、产权关系明晰
    • D、多方共赢

    正确答案:A

  • 第16题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。

    • A、内部控制体系及其过程的改进
    • B、内部控制政策、目标的变更
    • C、与内部控制有关资源的需求
    • D、内部控制体系评价的结果

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行内部控制评价由银行间自律性协会组织实施。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行内部控制评价由银行间自律性协会组织实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每（）年一个评价周期。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行内部控制评价的过程评价不包括（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第2条）
    A

    内部控制环境、风险识别与评估的评价

    B

    内部控制措施的评价

    C

    信息交流与反馈的评价

    D

    内部控制主要目标实现程度的评价。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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