根据《证券法》规定，股份有限公司申请其股票上市的条件有()。A.股票已经核准公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.向社会公开发行的股份必须达公司股份总数的35%以上D.公司最近3年无重大违法行为

题目

根据《证券法》规定，股份有限公司申请其股票上市的条件有()。

A.股票已经核准公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.向社会公开发行的股份必须达公司股份总数的35%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

相似考题

1.根据我国公司法的有关规定，股份有限公司申请其股票上市的条件有( )。A．股票已经核准公开发行B．公司股本总额不少于人民币3000万元C．向社会公开发行的股份必须达公司股份总数的25%以上D．公司最近3年无重大违法行为

2.上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】

3.我国《证券法》规定，申请公开发行股票，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院证券监督管理机构( )。A．备案B．核准C．审批D．登记

4.根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。A．公司股本总额不少于人民币5000万元B．公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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  • 第1题：

    根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。 A．股票经中国证监会核准已公开发行 B．公司股本总额不少于人民币5000万元 C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


    正确答案：ABCD
    掌握股票上市的条件。见教材第五章第五节，P176。

  • 第2题：

    国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。

    A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行

    B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系

    C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票

    D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜


    正确答案：B
    解析：本题考核股票发行的核准程序。根据规定，国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。

  • 第3题：

    《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

    A. 股票经证监会核准已公开发行

    B. 公司股本总额不少于人民币三千万元

    C. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上

    D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是( )。

    A.申请备案

    B.申请核准

    C.事后知会

    D.申请注册


    正确答案：B

  • 第5题：

    根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司公开发行可转换公司债券

    D．股份有限公司公开发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第6题：

    根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括( )。

    Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行

    Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元

    Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

    Ⅳ.公司股本总额超过人民币5亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

    Ⅴ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券法》第五十条规定，Ⅱ项应为，公司股本总额不少于人民币3000万元；Ⅳ项应为，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
    @niutk

  • 第7题：

    股份有限公司申请其股票上市的必备条件之一是股票经证券交易所核准己公开发行。（）


    答案：错
    解析：
    根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：①股票经中国证监会核准己公开发行；②公司股本总额不少于人民币5000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；⑤证券交易所要求的其他条件。上市审核由证券交易所上市审核委员会负责。

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

    A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.乙上市公司发行新股
    C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

    答案：B,C
    解析：
    （1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

  • 第9题：

    根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司， 作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）

    A.保荐人
    B.证券业协会
    C.证券交易所
    D.证监会

    答案：C
    解析：
    本题考核科创板首发上市。首次公开发行股票并在科创板上市， 依法经上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会履行发行 注册程序。

  • 第10题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。

    A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
    B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
    C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
    D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

    答案：B
    解析：
    选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起（）内发行股票；超过该时间未发行的，核准文件失效。
    A

    90日

    B

    5个月

    C

    6个月

    D

    1年


    正确答案： D
    解析： 首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效。

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第13题：

    首次公开发行股票的，经证券交易所核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。（ ）


    正确答案：×
    首次公开发行股票的，经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。

  • 第14题：

    股份有限公司申请其股票上市的条件有( )。

    A．股票已经核准公开发行

    B．公司股本总额不少于人民币2000万元

    C．向社会公开发行的股份必须达公司股份总数的30%以上

    D．公司最近3年无重大违法行为


    正确答案：AD
    解析： 《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

  • 第15题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。

    A．上市申请书

    B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

    C．公司章程

    D．招股说明书摘要


    正确答案：ABC
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

  • 第16题：

    根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。

    A．股票经中国证监会核准已公开发行

    B．公司股本总额不少于人民币5000万元

    C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

    D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的有（）。

    A. 上市公司发行新股
    B. 非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人
    C. 非公众公司非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人
    D. 股东人数为10人的股份有限公司申请其股票公开转让

    答案：B,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。根据规定，非公众公司因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人的和因股份公司申请股票公开转让，股份公司应经过中国证监会核准，核准后为非上市公众公司。其他的情况，比如上市公司发行新股、首次公开发行股票并上市、非上市公众公司定向发行均需要经过证监会核准。另外，对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查，因此选项D不用进行核准

  • 第18题：

    根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。

    A:股票经中国证监会核准已公开发行
    B:公司股本总额不少于人民币3000万元
    C:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
    D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

    答案：A,C,D
    解析：
    选项B应该是不少于人民币5000万元。本题考查股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件。

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（　）

    A.非公众公司非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.上市公司发行新股

    答案：B,C
    解析：
    非公众公司非公开发行股票，无需履行注册制或者证监会核准，选项A错误。上市公司发行新股，采取注册制，选项D错误。

  • 第20题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第21题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。

    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.上市公司发行新股
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市

    答案：B,D
    解析：
    参考上表及本章考点13下表格“是否需要中国证监会核准综述（非上市公众公司）”。

  • 第22题：

    按照公司法所规定的股票上市条件，股份有限公司申请股票上市时，其向社会公开发行股份的比例为15％以上


    正确答案:错误

  • 第23题：

    多选题
    某公司拟申请股票上市，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合股票上市条件的有（）
    A

    该公司股本总额为人民币5000万元

    B

    该公司公开发行的股份为公司股份总数的20%

    C

    公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

    D

    股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行


    正确答案： A,C
    解析： （1）选项AB：公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
    （2）选项C://公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
    （3）选项D://股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

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