根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。 Ⅰ．受奖励单位或个人 Ⅱ．表彰单位 Ⅲ．表彰时间和文号 Ⅳ．表彰内容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

题目
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。
Ⅰ．受奖励单位或个人
Ⅱ．表彰单位
Ⅲ．表彰时间和文号
Ⅳ．表彰内容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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1.《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )A、基本信息B、奖励信息C、处罚处分信息D、协会自律规则规定的其他信息

2.《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布，内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定D、协会认为有必要公开的其他诚信信息

3.以下说法正确的是：( )A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准，对会员、从业人员诚信状况开展评估B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施

4.《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为( )。A、基本信息有效期为20年B、基本信息长期有效C、奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年D、奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年

更多“根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    以下说法错误的是：( )

    A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

    B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施

    C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任

    D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施


    参考答案：AD

  • 第2题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
    B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
    C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
    D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

    答案：A
    解析：
    会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

  • 第3题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
    ①受处罚处分机构或个人名称
    ②受处罚处分机构责任人
    ③处罚处分时间
    ④处罚处分类别

    A.①②③④
    B.①②③
    C.②④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

  • 第4题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。
    Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人
    Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，
    处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间
    、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

  • 第5题：

    中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
    Ⅰ．基本信息
    Ⅱ．奖励信息
    Ⅲ．处罚处分信息
    Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

  • 第6题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

    • A、10、15
    • B、15、30
    • C、5、10
    • D、3、5

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、警示信息
    • D、处罚处分信息

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为（　　）。[2017年9月真题]
    A

    长期有效

    B

    三年

    C

    十年

    D

    五年


    正确答案： C
    解析：
    诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

  • 第9题：

    单选题
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括(  )。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    依据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的处罚处分信息包括（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分原因
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（  ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    中国人民银行征信部门

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（  ）年。
    A

    5

    B

    8

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    A:警示信息
    B:奖励信息
    C:处罚信息
    D:基本信息

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

  • 第14题：

    中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.6年

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。

  • 第15题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。

    A．8
    B．3
    C．10
    D．5

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

  • 第16题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（ ）。
    Ⅰ受处罚处分机构或个人名称
    Ⅱ受处罚处分机构责任人
    Ⅲ处罚处分时间
    Ⅳ处罚处分类别

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

  • 第17题：

    中国证券业协会应公正、客观的记录从不同信息渠道获取的诚信信息，保持诚信信息的原始（），不得有选择的记录诚信信息。

    • A、全面性
    • B、真实性
    • C、时效性
    • D、完整性

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
    A

    10；15

    B

    15；30

    C

    5；10

    D

    3；5


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为______年。（　　）[2016年7月真题]
    A

    15；30

    B

    10；15

    C

    3；5

    D

    5；10


    正确答案： D
    解析：
    《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

  • 第22题：

    单选题
    中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（  ）。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    6年


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
    A

    基本信息

    B

    奖励信息

    C

    警示信息

    D

    处罚处分信息


    正确答案： A
    解析： 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

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