证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ） ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

第7题：

第8题：

第9题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

• A、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
• B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
• C、对客户资金实行第三方存管
• D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

第10题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

• A、建立经纪业务检查稽核制度
• B、建立健全各项规章制度
• C、对客户交易结算资金实行第三方存管
• D、强化岗位制约和监督

第11题：

证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

• A、严格执行经纪业务操作规程
• B、加强员工培训，提高员工素质
• C、建立客户投诉处理及责任追究机制
• D、建立经纪业务检查稽核制度

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

第19题：

第20题：

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

• A、建立健全各项规章制度
• B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
• C、增强法治观念和合规意识
• D、提高差错或纠纷的处理效率

第21题：

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　）

第22题：

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。

第23题：

第24题：