主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录A.1 B.2 C.3 D.4

题目
主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录

A.1
B.2
C.3
D.4
相似考题

1.设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。A．1B．2C．3D．4

2.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。 （ ）

3.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）

4.证券公司设立的条件之一是主要股东具有持续经营能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。 （ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录
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  • 第1题：

    申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。

    A．1年

    B．2年

    C．3年

    D．5年


    正确答案：C

  • 第2题：

    在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题：

    在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》条的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第4题：

    (2019年)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。

    A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
    B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
    C.有完善的风险管理与内部控制制度
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

  • 第5题：

    设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　）元。

    • A、22亿
    • B、21亿
    • C、35000万
    • D、32亿

    正确答案:D

  • 第6题：

    设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。

    • A、最近2年；2亿
    • B、最近3年；2亿
    • C、最近3年；3亿
    • D、最近2年；3亿

    正确答案:B

  • 第7题：

    在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第8题：

    成员单位作为财务公司出资人，应当具备以下条件（）。

    • A、具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录
    • B、经营管理良好，最近2年无重大违法违规经营记录
    • C、财务状况良好，最近3个会计年度连续盈利
    • D、年终分配后，净资产不低于总资产的20%
    • E、该项投资符合国家法律、法规规

    正确答案:A,B,E

  • 第9题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有（）。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

  • 第11题：

    单选题
    《条例》规定设立经营个人征信业务的征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件和下列条件，并经国务院征信业监督管理部门批准：（）
    A

    全体股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

    B

    全体股东信誉良好，最近5年无重大违法违规记录；

    C

    主要股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

    D

    主要股东信誉良好，最近5年无重大违法违规记录。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）
    A

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格

    B

    有合格的经营场所和业务设施

    C

    主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

    D

    从业人员具有期货从业资格


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列条件：
    ①注册资本最低限额为人民币3000万元；
    ②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；
    ③有符合法律、行政法规规定的公司章程；
    ④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
    ⑤有合格的经营场所和业务设施；
    ⑥有健全的风险管理和内部控制制度；
    ⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第13题：

    设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    某证券公司A欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近( )年无重大违法违规记录。

    A、3
    B、4
    C、5
    D、6

    答案：A
    解析：
    A
    参见《财务顾问管理办法》第六条规定。

  • 第15题：

    主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：C
    解析：
    主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录

  • 第16题：

    下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（ ）。

    A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
    B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
    C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    D.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录

    答案：C
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
    （1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；
    （2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    （3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
    （4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    （5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
    （6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    （7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
    （8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，选项C错误。

  • 第17题：

    申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝（　）无重大违法违规记录。

    • A、3年
    • B、2年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列各项属于申请设立期货公司的条件的是（）

    • A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
    • B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • C、主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
    • D、有合格的经营场所和业务设施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《条例》规定设立经营个人征信业务的征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件和下列条件，并经国务院征信业监督管理部门批准：（）

    • A、全体股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
    • B、全体股东信誉良好，最近5年无重大违法违规记录；
    • C、主要股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
    • D、主要股东信誉良好，最近5年无重大违法违规记录。

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。
    A

    3年

    B

    2年

    C

    5年

    D

    10年


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉鼯好，最近3年无重大违法违规记录。

  • 第23题：

    单选题
    其他境内法人机构作为金融租赁公司发起人，应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式

    B

    有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录

    C

    经营管理良好，最近2年内无重大违法违规经营记录

    D

    财务状况良好，且最近一个会计年度连续盈利


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    境内非金融机构作为信托公司出资人，应当具备条件不包括（  ）
    A

    依法设立，具有法人资格；

    B

    具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式；

    C

    具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录；

    D

    经营管理良好，最近3年内无重大违法违规经营记录；


    正确答案： C
    解析：

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