单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上60万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.3万元以上30万元以下

题目
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.3万元以上30万元以下

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  • 第1题:

    依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为( )。 A.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款 C.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3~7年的有期徒刑或者拘役 D.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款


    正确答案:ABD
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P352。

  • 第2题:

    下列关于证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券处罚的说法中,正确的有( )。

    A:责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款
    C:单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上六十万元以下的罚款
    D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

    答案:A,D
    解析:
    没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。本题正确答案为AD选项。

  • 第3题:

    单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

    A. 1万元以上5万元以下
    B. 1万元以上10万元以下
    C. 5万元以上20万元以下
    D. 3万元以上30万元以下

    答案:D
    解析:
    《期货交易管理条例》第七十条规定,单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题:

    单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

    A.1万元以上5万元以下
    B.1万元以上10万元以下
    C.5万元以上20万元以下
    D.3万元以上30万元以下

    答案:D
    解析:
    《期货交易管理条例》第七十条规定,单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第5题:

    单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上60万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.20万元以上200万元以下

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第一百九十一条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

  • 第6题:

    上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有( )。
    ①处以50万元以上500万元以下的罚款
    ②并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
    ③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
    ④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案:B
    解析:
    第一百九十一条:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

  • 第7题:

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.3万元以上30万元以下
    D.10万元以上60万元以下

    答案:C
    解析:
    根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反《公司法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第8题:

    违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.10万元以上60万元以下
    C.10万元以上100万元以下
    D.50万元以上500万元以下

    答案:D
    解析:
    【新证券法】第一百九十二条违反本法第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第9题:

    证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。

    • A、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    • C、单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
    • D、证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

    正确答案:A,B,D

  • 第10题:

    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。


    正确答案:正确

  • 第11题:

    依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为()。

    • A、对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    • C、对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3~7年的有期徒刑或者拘役
    • D、单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

    正确答案:A,B,D

  • 第12题:

    单选题
    根据《期货交易管理条例》,期货公司单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )。
    A

    5万元以上10万元以下的罚款

    B

    1万元以上3万元以下的罚款

    C

    3万元以上30万元以下的罚款

    D

    1万元以上5万元以下的罚款


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到的处罚有()。

    A:责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
    C:单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
    D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

    答案:A,B,D
    解析:
    根据《证券法》的有关规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款;单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。

  • 第15题:

    单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

    A: 1万元以上5万元以下
    B: 1万元以上10万元以下
    C: 5万元以上20万元以下
    D: 3万元以上30万元以下

    答案:D
    解析:
    《期货交易管理条例》第七十条规定,单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第16题:

    单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上60万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.3万元以上30万元以下

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第二百零二条规定,单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  • 第17题:

    擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上10万元以下
    C.3万元以上30万元以下
    D.10万元以上100万元以下

    答案:B
    解析:
    《证券投资基金法》第一百三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

  • 第18题:

    违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.10万元以上60万元以下
    C.10万元以上100万元以下
    D.30万元以上300万元以下

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第二百零三条规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • 第19题:

    违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.10万元以上100万元以下

    答案:B
    解析:
    《证券投资基金法》第一百二十三条规定,违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第20题:

    单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

    A:30万元以上60万元以下
    B:3万元以上60万元以下
    C:违法所得1倍以上5倍以下
    D:3万元以上30万元以下

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第二百零二条规定,单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,
    从重处罚。

  • 第21题:

    期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

    • A、10万元以下
    • B、10万元以上30万元以下
    • C、3万元以上30万元以下
    • D、10万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第22题:

    单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上60万元以下的罚款。()


    正确答案:错误

  • 第23题:

    单选题
    单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    1万元以上10万元以下

    C

    5万元以上20万元以下

    D

    3万元以上30万元以下


    正确答案: C
    解析: 单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第24题:

    单选题
    单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
    A

    30万元以上60万元以下

    B

    3万元以上60万元以下

    C

    违法所得1倍以上5倍以下

    D

    3万元以上30万元以下


    正确答案: D
    解析: