证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5 B.7 C.10 D.15

题目
证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A.5
B.7
C.10
D.15
相似考题

1.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起l0个工作日内，报送月度报告。 （ ）

2.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告． ( )

3.下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告

4.证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证券监管机构报送月度报告。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．10


    正确答案：C
    期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

  • 第2题：

    期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

    A、3个
    B、5个
    C、7个
    D、10个

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

  • 第3题：

    期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

    A.3个
    B.5个
    C.7个
    D.10个

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

  • 第4题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后10个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。故本题答案为B。

  • 第5题：

    证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：D
    解析：
    证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

  • 第6题：

    证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    本题考查风险控制指标报告的有关要求。

  • 第7题：

    期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表；（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    • A、报送的风险监管报表有虚假记载的
    • B、未按期报送风险监管报表的
    • C、风险监管指标达到预警标准的
    • D、风险监管指标不符合规定标准的

    正确答案:D

  • 第9题：

    判断题
    期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
    A

    报送的风险监管报表有虚假记载的

    B

    未按期报送风险监管报表的

    C

    风险监管指标达到预警标准的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的．中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为D。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应于每月结束后（  ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

    A、5
    B、10
    C、15
    D、20

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

  • 第14题：

    共用题干

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
    A.5个
    B.7个
    C.10个
    D.15个

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
    B. 未按期报送风险监管报表的
    C. 风险监管指标达到预警标准的
    D. 风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第16题：

    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：A
    解析：
    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

  • 第17题：

    证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；

  • 第18题：

    期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

    • A、中国证监会
    • B、公司住所地中国证监会派出机构
    • C、期货交易所
    • D、期货业协会

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条第一款规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

    B

    净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告

    C

    证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表

    D

    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当在每月结束之日起（  ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。
    A

    中国证监会

    B

    公司住所地中国证监会派出机构

    C

    期货交易所

    D

    期货业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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