()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部

题目
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
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1.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品

2.证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。 （ ）

3.《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核

4.证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。（ ）

更多“()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。”相关问题

  • 第1题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

    A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第2题：

    在我国，()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:独立基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第3题：

    《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

    • A、由营业部负责代销产品资质审核
    • B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
    • C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
    • D、代销产品宣传中可以承诺收益

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第5题：

    证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。

    • A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
    • B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
    • C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
    • D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
    • E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

    正确答案:B,C,D,E

  • 第6题：

    准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批

    • A、种类和规模
    • B、种类和盈利能力
    • C、规模和风险
    • D、风险和盈利能力

    正确答案:A

  • 第7题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

    • A、为客户提供产品咨询服务
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、接受代销金融产品的委托后
    • D、向客户推荐金融产品

    正确答案:B

  • 第8题：

    《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。

    • A、证券公司设立的程序、条件和组织形式
    • B、证券公司的业务种类
    • C、业务范围与注册资本的关系
    • D、证券公司设立申请的审核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批
    A

    种类和规模

    B

    种类和盈利能力

    C

    规模和风险

    D

    风险和盈利能力


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，一般情况下，证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过______种。证券公司一次申请增加的业务不得超过______种。（　　）
    A

    4；2

    B

    2；4

    C

    3；3

    D

    1；5


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条规定，证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
    A

    证券公司对委托人进行资格审查

    B

    委托人依法成立

    C

    委托人具有发行金融产品的资格

    D

    委托人能够提供丰富的金融产品


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司代销开放式基金

    符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．基金管理公司


    正确答案：A

  • 第14题：

    根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。

    A.向客户推荐金融产品
    B.接受代销金融产品的委托前
    C.接受代销金融产品的委托后
    D.为客户提供产品咨询服务

    答案：B
    解析：
    接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第15题：

    证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）

    • A、证券公司对委托人进行资格审查
    • B、委托人依法成立
    • C、委托人具有发行金融产品的资格
    • D、委托人能够提供丰富的金融产品

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

    • A、接受代销金融产品的委托后
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、向客户推荐金融产品
    • D、为客户提供产品咨询服务

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、证券公司住所地证监会派出机构
    • D、中国证券监督管理委员会总部

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
    A

    接受代销金融产品的委托后

    B

    接受代销金融产品的委托前

    C

    向客户推荐金融产品

    D

    为客户提供产品咨询服务


    正确答案： D
    解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第22题：

    单选题
    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（  ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    A

    ①③

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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