按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门

题目
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
相似考题

1.按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括()。A、建立适应全面风险管理的经营管理架构B、制定清晰的执行和问责机制C、制定风险管理政策和程序D、建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制

2.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）

3.银行业金融机构全面风险管理体系应当包括（ ）要素．A.风险治理架构 B.风险管理政策和程序 C.管理信息系统和数据质量控制机制 D.内部控制和审计体系 E.风险管理策略、风险偏好和风险限额

4.按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理体系包括下列哪几个要素?()A、风险治理架构B、风险管理政策和程序C、管理信息系统和数据质量控制机制D、内部控制和审计体系

更多“按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行的职责包括（ ）。

    A.制定风险管理政策和程序，定期评估，必要时调整
    B.评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告
    C.建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
    D.聘任风险总监（首席风险官）或其他高级管理人员，牵头负责全面风险管理
    E.对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度

    答案：A,B,C,E
    解析：
    银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行以下职责：
    （1）建立适应全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；
    （2）制定清晰的执行和问责机制，确保风险偏好、风险管理策略和风险限额得到充分传达和有效实施；
    （3）对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度；
    （4）制定风险管理政策和程序，定期评估，必要时调整；
    （5）评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告；
    （6）建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制；
    （7）对突破风险偏好、风险限额以及违反风险管理政策和程序的情况进行监督，根据董事会的授权进行处理；
    （8）风险管理的其他职责。

  • 第2题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。
    Ⅰ．融资融券业务管理制度
    Ⅱ．决策与授权体系
    Ⅲ．操作流程和风险识别
    Ⅳ．评估与控制体系

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第3题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：C
    解析：
    证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：
    (1)推进风险文化建设；
    (2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；
    (3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；
    (4)审议公司定期风险评估报告；
    (5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；
    (6)建立与首席风险官的直接沟通机制；
    (7)公司章程规定的其他风险管理职责。
    董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

  • 第4题：

    下列属于风险管理的政策和机制的是（ ）
    ①开展新业务的风险管理的要求
    ②风险管理与绩效考核的要求
    ③风险管理的制度与落实要求
    ④授权管理体系的要求
    ⑤建立风险指标体系的要求

    A.①②③④⑤
    B.①②③
    C.①④⑤
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    属于风险管理的政策和机制：
    l.风险管理的制度与落实要求
    2.授权管理体系的要求
    3.建立风险指标体系的要求
    4.开展新业务的风险管理的要求
    5.风险管理应急机制要求
    6.风险管理与绩效考核的要求
    7.风险管理与信息管理的要求
    8.风险管理机制的相关要求
    9.风险管理工作的报告要求

  • 第5题：

    根据银监会《银行业金融机构全面风险管理指引》，全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素（）

    • A、风险治理架构
    • B、风险管理策略、风险偏好和风险限额
    • C、风险管理政策和程序
    • D、管理信息系统和数据质量控制机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    建立风险管理（），搭建全行风险管理信息平台，建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。

    • A、制度
    • B、体系
    • C、系统
    • D、数据库

    正确答案:D

  • 第7题：

    建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性是（）对证券公司风险调整绩效考核提出的要求。

    • A、银监会
    • B、保监会
    • C、证券业协会
    • D、巴塞尔监管体系

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。
    A

    完善风险管理体制机制

    B

    规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系

    C

    健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全

    D

    持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    建立风险管理（），搭建全行风险管理信息平台，建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。
    A

    制度

    B

    体系

    C

    系统

    D

    数据库


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于证券公司信息技术系统的内部控制要求说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度

    B

    证券公司应设立专门的信息技术部门，统一归类管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理

    C

    证券公司信息系统日志应至少保存20年

    D

    证券公司应建立可靠完备的灾难备份计划和应急处理机制


    正确答案： A,C
    解析：
    C项，证券公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审计留痕功能。证券公司信息系统日志应至少保存15年。

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构全面风险管理体系应当包括（  ）要素。
    A

    风险治理架构

    B

    风险管理策略、风险偏好和风险限额

    C

    风险管理政策和程序

    D

    管理信息系统和数据质量控制机制

    E

    内部控制和审计体系


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行的职责包括（ ）。

    A.制定风险管理政策和程序．定期评估．必要时调整
    B.评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告
    C.建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
    D.聘任风险总监或其他高级管理人员．牵头负责全面风险管理
    E.对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度

    答案：A,B,C,E
    解析：
    银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行以下职责： (1)建立适应全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
    (2)制定清晰的执行和问责机制，确保风险偏好、风险管理策略和风险限额得到充分传达和有效实施。
    (3)对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度。
    (4)制定风险管理政策和程序，定期评估，必要时调整。
    (5)评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告。
    (6)建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制。
    (7)对突破风险偏好、风险限额以及违反风险管理政策和程序的情况进行监督，根据董事会的授权进行处理。
    (8)风险管理的其他职责。
    D项，聘任风险总监(首席风险官)或其他高级管理人员，牵头负责全面风险管理是属于董事会应履行的职责。

  • 第14题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：C
    解析：
    属于董事会的职责。

  • 第15题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：B
    解析：
    本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责： （1）制定风险管理制度，并适时调整。
    （2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
    （3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。
    （4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
    （5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。
    （6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
    （7）风险管理的其他职责。
    证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

  • 第16题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：B
    解析：
    属于经理层的职责。

  • 第17题：

    农业银行风险管理组织体系是按照（）的要求，建立全面、独立、垂直的风险管理组织架构，实现前、中、后台的分离，构建职能明确、责任清晰、分工负责的风险管理组织体系，为全行的风险管理提供组织保障。

    • A、集中管控
    • B、矩阵分布
    • C、全面覆盖
    • D、全员参与

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银行业金融机构全面风险管理体系应当包括（）要素。

    • A、风险治理架构
    • B、风险管理政策和程序
    • C、管理信息系统和数据质量控制机制
    • D、内部控制和审计体系
    • E、风险管理策略、风险偏好和风险限额

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（  ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司开展自营业务，要求建立()。 Ⅰ.完备的业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营(    )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券公司全面风险管理体系包括（　　）。
    A

    可操作的管理制度、健全的组织架构

    B

    可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

    C

    专业的人才队伍、有效的风险应对机制

    D

    有效的风险预防、调控机制以及良好的风险管理文化


    正确答案： A,B,C
    解析：
    《证券公司全面风险管理规范》第三条规定，证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人内部控制要求包括（  ）Ⅰ严格控制基金财产财务风险Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ建立严格的信息技术管理制度Ⅳ建立科学严密的风险管理系统
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，（  ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析：

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