证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性； Ⅱ．服务的效率性； Ⅲ．客户投诉情况； Ⅳ．服务的适当性。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

题目
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性；
Ⅱ．服务的效率性；
Ⅲ．客户投诉情况；
Ⅳ．服务的适当性。


A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

2.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（ ）作为考核的重要内容。 A．客户交易量 B．被考核人员行为的合规性 C．服务的适当性 D．客户投诉的情况

3.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A:客观 B:公正 C:公开 D:可量化

4.证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

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  • 第1题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户 交易量挂钩。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户 数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作 为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

  • 第2题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
    Ⅰ.行为的合规性
    Ⅱ.服务的效率性
    Ⅲ.客户投诉情况
    Ⅳ.服务的适当性

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

  • 第3题：

    证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

    • A、客户交易量
    • B、被考核人员行为的合规性
    • C、服务的适当性
    • D、客户投诉的情况

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

    • A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
    • B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
    • C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
    • D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    关于证券公司绩效考核与薪酬管理制度，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度

    B

    绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求

    C

    证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定

    D

    证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。

  • 第10题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
    A

    从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动

    B

    营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务

    C

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    D

    技术人员可以从事营销业务活动


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度

    B

    证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定

    C

    证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定

    D

    证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。B项，第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。C项，第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。D项，第六十六条第一款规定，证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（  ）等作为考核的重要内容。①行为的合规性②服务的效率性③客户投诉情况④服务的适当性
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
    ①行为的合规性
    ②服务的效率性
    ③客户投诉情况
    ④服务的适当性

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

  • 第14题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

    • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
    • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、技术人员可以从事营销业务活动

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需要建立绩效考核制度。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券公司应当将（）对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、证券营业部
    • D、经纪人协会

    正确答案:C

  • 第18题：

    绩效考核既要解决考核什么和怎样考核的问题，又要根据绩效考核结果对员工进行奖惩、晋级、培训等，这些体现了绩效考核的（　）。

    • A、管理功能
    • B、沟通功能
    • C、监控功能
    • D、激励功能

    正确答案:A

  • 第19题：

    客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。

    • A、合规绩效考核
    • B、经纪业务绩效考核
    • C、总经理考核
    • D、专项考核

    正确答案:A

  • 第20题：

    判断题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。
    A

    合规绩效考核

    B

    经纪业务绩效考核

    C

    总经理考核

    D

    专项考核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
    A

    I、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（  ）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、IV

    D

    I、Ⅲ、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当将（）对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。
    A

    证监会

    B

    证券业协会

    C

    证券营业部

    D

    经纪人协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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