发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.非法募集资金金额1%以上10%以下 D.非法募集资金金额1%以上5%以下

题目
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。

A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.非法募集资金金额1%以上10%以下
D.非法募集资金金额1%以上5%以下
相似考题

1.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 （ ）

2.发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A.终止审核并在36个月内B.终止审核并在24个月内C.终止审核并在12个月内D.终止审核

3.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）

4.核准制是指发行人申请发行证券是要（ ）。 A．公开披露与发行证券有关的信息 B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件 C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D．没有任何风险

更多“发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。”相关问题

  • 第1题：

    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.10万元以上60万元以下
    D.3万元以上20万元以下

    答案：A
    解析：
    本题考查证券法。根据《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

  • 第3题：

    欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。
    ①按照《证券法》第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
    ②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金
    ③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库
    ④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

    A.①③
    B.③④
    C.②④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第二百三十二条的规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
    根据《证券法》第一百八十九条的规定,发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：

  • 第4题：

    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）

    • A、发行人的股东
    • B、保荐人
    • C、发行人的实际控制者
    • D、审计机构项目主管

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（  ）的罚款。
    A

    30万元以上60万元以下

    B

    3万元以上30万元以下

    C

    非法募集资金金额1%以上l0%以下

    D

    非法募集资金金额1%以上5%以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，错误的有（  ）。
    A

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

    B

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

    D

    发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）
    A

    发行人的股东

    B

    保荐人

    C

    发行人的实际控制者

    D

    审计机构项目主管


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括（  ）。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。

    Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

    Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款

    Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

    Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款

    Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人

    A、Ⅰ,Ⅱ,V
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚来发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第14题：

    若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
    Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
    Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．吊销发行人营业执照

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，
    尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，
    处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第15题：

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括（ ）。
    Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
    Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款
    Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款
    Ⅳ．对发行人予以取缔

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第16题：

    对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。 Ⅰ已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款 Ⅲ以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ只处罚单位，不处罚个人

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第17题：

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

    • A、10万以上50万以下
    • B、10万以上60万以下
    • C、30万以上50万以下
    • D、30万以上60万以下

    正确答案:D

  • 第18题：

    核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

    • A、公开披露与发行证券有关的信息
    • B、符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
    • C、发行人将发行申请报请证券监管部门决定
    • D、没有任何风险

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（　　）。
    A

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

    B

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

    D

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款


    正确答案： C
    解析：
    D项，《证券法》第一百八十九条第一款规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第20题：

    单选题
    欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（  ）。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
    A

    10万以上50万以下

    B

    10万以上60万以下

    C

    30万以上50万以下

    D

    30万以上60万以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。
    A

    尚未发行的，应当予以撤销，停止发行

    B

    已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定

    C

    已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

    D

    已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任


    正确答案： C,B
    解析： 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

  • 第23题：

    单选题
    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（  ）的罚款。
    A

    30万元以上60万元以下

    B

    3万元以上30万元以下

    C

    10万元以上60万元以下

    D

    3万元以上20万元以下


    正确答案： D
    解析：

相关内容