严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。 Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％ Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。
Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％
Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10‰ （ ）

2.依据营业税的有关规定，下列项目属于“文化体育业”征税范围的有（ ）。 A．有线电视台广告的播映 B．资料借阅业务 C．出租文化场所 D．广播电视有线数字付费频道业务

3.从业务集中度考虑,如果对业务招待费进行内部审计,内审人员应确定的重点审计部门是( )。

4.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

更多“严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。

  • 第2题：

    下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


    正确答案：ABC
    ABC
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%，所以D说法有误。

  • 第3题：

    不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

    D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


    正确答案：C
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第4题：

    成本领先战略的适用范围不包括（ ）。

    A.有较高的市场占有率，能严格控制产品定价和初始亏损
    B.能够严格控制费用开支
    C.有能力使用先进的生产设备
    D.企业有很强的市场营销能力

    答案：D
    解析：
    本题考查成本领先战略的适用范围。选项D是实施差异化战略的适用范围。

  • 第5题：

    (2012年）某国有6家快递公同在全国范围内提供快递服务。为研究该国快递市场竞争状况，现将全国划分为三个区域.按业务收入计算了快递公司在各区域的市场分布状况，数据如下表所示。另已知区域I、区域II、区域III的业务收入总额分别是1亿元、2亿元、2亿元。请根据已知数据回答下列问题。

    根据全国与各区域快递市场CR4的比较，可知（）。


    A.全国市场的集中度大于各区域市场的集中度
    B.区域III市场的集中度最高
    C.区域I市场的集中度低于全国市场的集中度
    D.区域II市场的集中度高于全国市场的集中度

    答案：B,C
    解析：
    本题考查行业集中度。区域I的行业集中度为CR4=86%区域II的行业集中度CR4 = 88%。区域HI行业集中度CR4 = 100%，从全国范围看，快递市场集中度CR4 =23.4% + 30.4% + 18.2% + 18.4% = 90.4%。因此选项BC符合题意。

  • 第6题：

    监管部门关于业务集中度的控制范围为()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
    D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

    答案：A,B,C
    解析：
    监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

  • 第7题：

    证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。
    A.客户信用风险 B.市场风险
    C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险包括:（1）客户信用风险；（2）市场风险；（3）业务规模及集中度风险；(4)业务管理风险；(5)信息技术风险。

  • 第8题：

    从世界范围来看保险经纪市场的共同特征，下列说法错误的是（）。

    • A、业务量大，市场份额高
    • B、主体众多，竞争激烈
    • C、市场集中度高，国际化程度高
    • D、制度成熟，主要是政府监管

    正确答案:D

  • 第9题：

    根据《中国邮政储蓄银行储蓄业务制度》有关规定，未设置密码的客户可在同县（市）范围内办理（）。

    • A、存款业务
    • B、取款业务
    • C、转账业务
    • D、密码加办业务

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    信贷业务内控评价内容包括（）。

    • A、授信业务基本制度
    • B、授信业务决策审批机制
    • C、授信风险集中度
    • D、担保管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    以下对同业融资业务交易对手管理不正确的是（）。
    A

    同业业务必须在统一授信

    B

    开展同业融资业务必须在授信范围内办理

    C

    同业融资业务开展实行业务交易对手准入管理

    D

    按照监管要求，同业融资业务无需交易对手集中度管理要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在对客户经营范围进行分析时，信贷人员要特别引起警觉的情况包括（  ）
    A

    行业集中度较高、主营业务突出

    B

    超范围经营

    C

    所经营的行业分散、主营业务不突出

    D

    在注册登记的范围内开展经营

    E

    频繁改变主营业务


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模


    正确答案：B
    业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

  • 第14题：

    按照现行营业税制度的有关规定，下列行为中属于营业税征税范围的有（ ）。

    A．票据贴现

    B．邮政储蓄

    C．银行买卖金银业务

    D．转贴现业务


    正确答案：AB
    黄金买卖业务不征营业税；金融商品转让不针对个人业务征收营业税。  

  • 第15题：

    根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

    D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


    正确答案：AB
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

  • 第16题：

    为计算该电信业务市场的行业集中度CR，应选用的计算公式是（ ）。



    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    答案：C
    解析：
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第18题：

    监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第19题：

    具有测绘资质的单位有下列（）行为，应当按照有关规定重新办理资质审批手续。

    • A、申请升级
    • B、变更测绘业务范围
    • C、测绘单位合并、分立的
    • D、测绘单位变更法定代表人的

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。

    • A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    • B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    • C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
    • D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    预防排土场边坡滑坡事故的措施有（）

    • A、对流入排土场的地表水进行拦截
    • B、严格控制段高
    • C、严格控制边坡角
    • D、危险范围处设立警戒标志

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    （）指的是农合机构应严格执行监管部门及省联社有关规定，实行单一客户、关联客户表内外信贷业务的统一授信，防控集中度风险。
    A

    分级管理原则

    B

    统一授信原则

    C

    诚信尽职原则

    D

    依法合规原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行储蓄业务制度》有关规定，未设置密码的客户可在同县（市）范围内办理（）。
    A

    存款业务

    B

    取款业务

    C

    转账业务

    D

    密码加办业务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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