经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。 Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

题目
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
相似考题

1.《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（ ）

2.证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）

3.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。（1分）A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

4.未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）

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  • 第1题：

    中国证监会制定《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》目的在于（ ）。

    A．进一步推进并购重组的市场化进程

    B．明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点

    C．提高财务顾问专业意见的质量

    D．引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。 A．1000 B．500 C．200 D．100


    正确答案：D
    掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P512。

  • 第3题：

    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第4题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第5题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。()


    答案：对
    解析：
    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。

  • 第6题：

    中国证监会制定《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》目 的在于（ ）。
    A.进一步推进并购重组的市场化进程
    B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点
    C.提高财务顾问专业意见的质量
    D.引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。为进一步推进并购重组的市场化进程，明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点，提高财务顾问专业意见的质量，引导财务顾问 勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量，根据相关规定， 中国证监会制定《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》，并于 2011年1月1日起施行。

  • 第7题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

    A:已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
    B:实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
    C:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
    D:具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

  • 第8题：

    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
    责令改正等监管措施的情形包括( )。
    Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    的规定向中国证监会报告或者公告的
    Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
    Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、
    出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、
    尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②
    未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、
    协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤
    未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥
    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦
    违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使
    、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第9题：

    单选题
    （）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
    A

    上市公司并购重组投资咨询业务

    B

    上市公司并购重组财务顾问业务

    C

    上市公司并购重组经纪业务

    D

    上市公司并购重组投资银行业务


    正确答案： D
    解析： 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

  • 第10题：

    单选题
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：
    ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；
    ②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；
    ③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；
    ④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见；
    ⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；
    ⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；
    ⑦中国证监会要求的其他事项。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（　　）提出申请并经核准。
    A

    国务院

    B

    中国证监会

    C

    证交所

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会（即中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第12题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第13题：

    《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最高要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第15题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。

    A．5

    B．7

    C．10

    D．15


    正确答案：A

  • 第16题：

    某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前____年未发生变化，信誉良好且最近____年无重大违法违规记录。( )

    A、1；3
    B、1；4
    C、3；3
    D、3；4

    答案：A
    解析：
    A
    参见《财务顾问管理办法》第七条规定。

  • 第17题：

    证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明，以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于()万元的证明文件。

    A:100
    B:200
    C:300
    D:500

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格还应提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明，以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。本题正确答案为A选项。

  • 第18题：

    2007年7月，中国证监会制定了()，自2008年8月4日起施行。

    A:《上市公司重大资产重组管理办法》
    B:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    C:《上市公司收购管理办法》
    D:《上市公司信息披露管理办法》

    答案：B
    解析：
    2007年7月，中国证监会制定了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，自2008年8月4日起施行。本题正确答案为B选项。

  • 第19题：

    财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。

    A． 已上报项目，监管机关终止审理
    B． 已上报项目，监管机关中止审理
    C． 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
    D． 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

    答案：D
    解析：
    财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的，在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
    ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；
    ②未按照本办法规定发表专业意见的；
    ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；
    ④未依法履行持续督导义务的；
    ⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；
    ⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；
    ⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；
    ⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；
    ⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；
    ⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第21题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第22题：

    多选题
    近年来，随着我国市场经济的发展和证券市场的完善，上市公司并购重组日趋活跃，方式不断创新，数量越来越多。为规范上市公司的并购，维护上市公司和投资者利益，证监会颁布了一系列的法规，包括下列（　　）。
    A

    《上市公司并购管理办法》

    B

    《上市公司收购管理办法》

    C

    《上市公司重大资产重组管理办法》

    D

    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》


    正确答案： B,C,D
    解析：
    为规范上市公司的并购，维护上市公司和投资者利益，中国证监会分别于2006年9月发布了《上市公司收购管理办法》；2008年4月发布了《上市公司重大资产重组管理办法》（2011年有修订）；2008年8月发布了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，并专门设立了上市公司并购重组审核委员会对上市公司的并购进行审核。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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