按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③客户分享投资收益、分担投资损失 ④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①②③

第1题：

第2题：

第3题：

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。

第4题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、II、III、IV
• D、I、II、III

第5题：

金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。

第6题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安排 IV.发行依据

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、III、IV
• D、I、II、III

第7题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

• A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
• B、由委托人和证券公司共同承担责任
• C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
• D、由客户自己承担责任

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

• A、由营业部负责代销产品资质审核
• B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
• C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
• D、代销产品宣传中可以承诺收益

第15题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

• A、接受代销金融产品的委托后
• B、接受代销金融产品的委托前
• C、向客户推荐金融产品
• D、为客户提供产品咨询服务

第16题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

• A、金融产品购买人
• B、中介机构
• C、金融产品发行人
• D、监管部门

第17题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、III、IV
• D、I、II、III

第18题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

• A、为客户提供产品咨询服务
• B、接受代销金融产品的委托前
• C、接受代销金融产品的委托后
• D、向客户推荐金融产品

第19题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

• A、中国证券业协会
• B、证券交易所
• C、证券公司住所地证监会派出机构
• D、中国证券监督管理委员会总部

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：