关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

题目
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行


A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
相似考题

1.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

2.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

3.根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )．A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司为调剂资金头寸，，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

4.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

参考答案和解析
答案：D
解析：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。
更多“关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。

    A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

    B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

    C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

    D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

    B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

    C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

    D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


    正确答案：ABC
    集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

  • 第3题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有()。

    A:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
    B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
    C:一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
    D:证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

    答案：B,C
    解析：
    A项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

  • 第4题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
    D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产 中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第5题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
    A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
    B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
    C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
    D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作


    答案：C
    解析：
    A选项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广；B选项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D选项应为60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  • 第6题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第7题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

  • 第8题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第9题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

    • A、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    • B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    • C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
    • D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券资产管理业务的说法中，正确的是（  ）。①证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的投资管理服务②证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产③专项资产管理业务的证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多④参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
    A

    ①②

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。

    A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

    B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

    C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

    A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

  • 第16题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险
    B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
    C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立
    D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

    答案：A
    解析：
    B项，证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；C项，不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理；D项，限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时，不得超过该计划资产净值的20%。

  • 第17题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第18题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。
    Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
    Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
    Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
    Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托
    管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相
    互独立。

  • 第19题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第20题：

    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（　）。

    • A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • B、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    • C、证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    • D、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
    A

    证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

    B

    推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

    C

    证券公司可以自行推广集合资产管理计划

    D

    应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额


    正确答案： C
    解析： 严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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