下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

第7题：

第8题：

以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

• A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
• B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
• C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
• D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

第19题：

证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）

• A、证券投资顾问人员管理制度
• B、证券投资顾问风险控制机制
• C、证券投资顾问合规管理机制
• D、证券投资顾问业务管理制度

第20题：

下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。

• A、约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
• B、证券经纪人不是证券公司的正式员工
• C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
• D、从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

第21题：

第22题：

第23题：