证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。 ①组织实施董事会相关决议 ②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制 ③完善绩效考核和责任追究机制 ④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责 ⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A.①③④⑤ B.①②④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④

题目
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。
①组织实施董事会相关决议
②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制
③完善绩效考核和责任追究机制
④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
相似考题

1.无需履行尽职监督职责的职能部门是()?A.银行卡部B.电子银行部C.总务部D.信息技术管理部

2.证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。 ①组织实施董事会相关决议 ②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ③建立信息技术人力和资金保障方案 ④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 ⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤

3.证券公司应当落实（ ）应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作， 并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复 策略 ③应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级 ④风险管理部门负责评估信启系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持-致A.①③④ B.①②③ C.①②③④ D.①②④

4.基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

更多“证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理属于（ ）风险管理机制。

    A.事前审查
    B.事中风险监测
    C.事后评估审计
    D.事后排查

    答案：C
    解析：
    属于事后评估审计风险管理机制。

  • 第2题：

    证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。

    A.1， 1
    B.2， 1
    C.3， 1
    D.1， 2

    答案：C
    解析：
    证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年—次。

  • 第3题：

    证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年（ ）次，确保（ ）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

    A.1， 5
    B.2， 3
    C.1， 3
    D.2， 5

    答案：C
    解析：
    证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作

  • 第4题：

    在SaaS模式模式下，IT部门信息技术管理的职责已经从过去的执行日常的记录维护和计算任务提升到辅助决策和协调管理层面。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    分行实施二级计划停机，负责组织实施的人员是（）

    • A、分管行领导
    • B、信息技术管理部负责人
    • C、信息技术管理部分管负责人
    • D、信息技术管理部科室经理

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（  ）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    证券公司（　　）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，并履行相关职责。
    A

    监事会

    B

    股东代表大会

    C

    董事会

    D

    高级管理人员


    正确答案： B
    解析：
    证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；②建立信息技术人力和资金保障方案；③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；④公司章程规定的其他信息技术管理职责。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时，下列各项中，不属于证券公司经营管理层的职责的是（　　）。
    A

    组织实施董事会相关决议

    B

    审议信息技术应急预案

    C

    完善绩效考核和责任追究机制

    D

    建立信息技术管理组织架构


    正确答案： B
    解析：
    证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：①组织实施董事会相关决议；②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；③完善绩效考核和责任追究机制；④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。B项是信息技术治理委员会的职责。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（  ）。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年

    B

    证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议

    C

    证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程

    D

    除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。B项，证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。C项，证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（  ）。
    A

    信息技术规划

    B

    信息系统建设

    C

    信息安全保障

    D

    信息风险监控


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，需要履行的职责包括（　　）。Ⅰ．建立信息技术人力和资金保障方案Ⅱ．完善绩效考核和责任追究机制Ⅲ．评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ．审议信息技术战略
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；②建立信息技术人力和资金保障方案；③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；④公司章程规定的其他信息技术管理职责。Ⅱ项是证券公司经营管理层需要履行的职责。

  • 第13题：

    证券公司应当落实（ ）应急管理职责。
    ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复
    ②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
    ③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致
    ④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。

  • 第14题：

    证券公司信息技术服务机构的信息技术服务的范围为（ ）。
    ①重要信息系统的开发、测试、集成及测评
    ②重要信息系统的运维及日常安全管理
    ③公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责
    ④中国证监会规定的其他情形

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：
    l.重要信息系统的开发、测试、集成及测评；
    2.重要信息系统的运维及日常安全管理；
    3.中国证监会规定的其他情形。

  • 第15题：

    农业银行负责牵头进行产品后评价管理是哪个部门的职责。（）

    • A、财务会计部
    • B、战略管理部
    • C、产品研发部
    • D、信息技术管理部

    正确答案:C

  • 第16题：

    以下哪些属于税务信息技术岗位职责（）。

    • A、负责辖区内税务信息技术方面的工作
    • B、负责税务信息化建设的整体规划部署工作
    • C、负责全系统计算机相关经费的预算和使用
    • D、负责税务信息系统的运行维护及管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    地市供电企业建设部、县供电企业发展建设部管理职责（）。

    • A、负责管辖范围内基建技术管理工作，贯彻执行公司相关基建技术管理制度及规定。
    • B、指导、监督地市供电企业的基建技术管理工作，并考核及评价。
    • C、监督、评价所管辖输变电工程参建单位对基建技术管理规定的落实情况。
    • D、提出基建技术标准修订需求

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    单选题
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（　　）应该与年度报告同时报送。
    A

    应急预案

    B

    应急演练报告

    C

    信息技术管理工作全面审计报告

    D

    年度信息技术管理专项报告


    正确答案： C
    解析：
    证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。ABC三项中的文件都应由公司内部保存，无特殊情况下无需报送。

  • 第19题：

    判断题
    在SaaS模式模式下，IT部门信息技术管理的职责已经从过去的执行日常的记录维护和计算任务提升到辅助决策和协调管理层面。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些属于税务信息技术岗位职责（）。
    A

    负责辖区内税务信息技术方面的工作

    B

    负责税务信息化建设的整体规划部署工作

    C

    负责全系统计算机相关经费的预算和使用

    D

    负责税务信息系统的运行维护及管理工作


    正确答案： D,A
    解析： 税务信息技术岗位职责包括贯彻上级对税务信息化工作的各项要求，负责辖区内税务信息技术方面的工作。负责税务信息化建设的整体规划部署工作，同时负责全系统计算机相关经费的预算和使用；负责税务信息系统的运行维护及管理工作；负责系统内各类应用软件和系统软件的开发、培训、推广应用及运行维护工作；负责全系统计算机及相关设备的选型配臵及维护工作；负责本地税务信息网络系统的建设、运行管理和维护工作；协助开展税收信息化的培训工作。

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中，关于信息技术治理委员会的说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项

    B

    证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员

    C

    信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成

    D

    信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议


    正确答案： A
    解析：
    信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。

  • 第22题：

    单选题
    无需履行尽职监督职责的职能部门是（）
    A

    银行卡部

    B

    电子银行部

    C

    总务部

    D

    信息技术管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    分行实施二级计划停机，负责组织实施的人员是（）
    A

    分管行领导

    B

    信息技术管理部负责人

    C

    信息技术管理部分管负责人

    D

    信息技术管理部科室经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容