证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 ①被调出可充抵保证金证券范围 ②被暂停交易 ③被实施风险警示 ④因权益处理等产生尚未到账的在途证券A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

题目
证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
①被调出可充抵保证金证券范围
②被暂停交易
③被实施风险警示
④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
相似考题

1.在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有( )。（1分）A．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的 实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的 明细数据B．证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息C．登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据D．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

2.融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是( )。A、客户维持担保比例不得低于130%。B、当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。C、当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。D、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

3.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。A．维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）B．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用）C．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）D．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）

4.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。 A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用总和) B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价) C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和) D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

参考答案和解析
答案：D
解析：
证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
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  • 第1题：

    维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。

    A:维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)
    B:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量买人价格+利息及费用)
    C:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)
    D:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)

    答案：D
    解析：
    维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用） 。

  • 第2题：

    证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。

    A.100%，100%
    B.200%，300%
    C.300%，100%
    D.300%，300%

    答案：D
    解析：
    当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或财产权利作为其他担保物。证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。

  • 第3题：

    仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。

    A.250％；300％
    B.250％；250％
    C.300％；300％
    D.300％；250％

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查维持保证金比例的有关内容。仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300％时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于300％。

  • 第4题：

    下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。

    A: 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
    B:
    当该比例低于规定的最低维持担保比例时，
    证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
    C: 客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
    D:
    客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，
    否则按照约定处分其担保物

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，
    证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。
    当该比例低于规定的最低维持担保比例时，
    证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额．
    或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

  • 第5题：

    证券公司融券，可以使用（　　）。
    Ⅰ．自有证券
    Ⅱ．通过转融通取得的证券
    Ⅲ．证券公司客户账户内的长期投资证券
    Ⅳ．其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

    A． Ⅱ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ
    C． Ⅰ、Ⅲ
    D． Ⅰ

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入，即通过转融通取得证券。

  • 第6题：

    证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
    ①被调出可充抵保证金证券范围
    ②被暂停交易
    ③被实施风险警示
    ④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查计算维持保证金比例的特殊情形。证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

  • 第7题：

    （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

    • A、股票抵押回购交易
    • B、股票质押回购交易
    • C、约定式购回证券交易
    • D、债券质押式报价回购交易

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（）。

    • A、维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和
    • B、维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市
    • C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）
    • D、维持担保比例=（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）/（现金+信用证券账户内证券市值总和）

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    （  ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定购回式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司信用证券账户内的证券，出现（  ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。
    A

    划转给客户

    B

    由证券公司代客户行使

    C

    由证券公司保留

    D

    按双方约定的方式分配


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。
    A

    证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

    B

    当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

    C

    客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

    D

    客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物


    正确答案： B
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

  • 第13题：

    在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有()。

    A:证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
    B:证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
    C:登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
    D:证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

    答案：A,D
    解析：
    B项，证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息；C项，登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

  • 第14题：

    下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
    Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，
    证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
    Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
    Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，
    证券公司应当逐日汁算客户担保物价值与其债务的比例。
    当该比例低于规定的最低维持担保比例时，
    证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额．
    或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

  • 第15题：

    证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（ ）等资产。
    ①证券
    ②动产
    ③不动产
    ④股权

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    考查客户可补交担保物的类型。 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。

  • 第16题：

    证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。
    Ⅰ.证券
    Ⅱ.动产
    Ⅲ.不动产
    Ⅳ.股权

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他证券、不动产、股权等资产。

  • 第17题：

    证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
    Ⅰ.被调出可充抵保证金证券范围
    Ⅱ.被暂停交易
    Ⅲ.被实施风险警示
    Ⅳ.因权益处理等产生尚未到账的在途证券

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

  • 第18题：

    客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列（）情形外，任何人不得动用。

    • A、为客户融资融券交易的结算
    • B、收取客户应当归还的证券
    • C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券
    • D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券
    • E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
    • B、证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例
    • C、证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金
    • D、客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（  ）等资产。Ⅰ.证券Ⅱ.动产Ⅲ.不动产Ⅳ.股权
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日汁算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

  • 第22题：

    单选题
    关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和＋其他担保物值）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅲ项，最低维持担保比例不再一刀切，客户维持担保比例不得低于证券公司与客户约定的最低维持担保比例，当该比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。不同的客户以及公司的最低维持担保比例并不相同，不是固定的统一指标。

  • 第23题：

    单选题
    约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（　　）的交易行为。
    A

    由证券公司代客户行使

    B

    由证券公司保留

    C

    划转给客户

    D

    按双方约定的方式分配


    正确答案： D
    解析：
    约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以约定价格向指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期投资者按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，待购回期间标的证券所产生的相关孳息划转给投资者的交易行为。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的（  ）等资产。①证券②动产③不动产④股权
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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