证券公司停业、解散或者破产的，应当经（　　）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A． 证券交易所 B． 国务院证券监督管理机构 C． 证券登记结算机构 D． 证券业协会

题目
证券公司停业、解散或者破产的，应当经（　　）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

A． 证券交易所
B． 国务院证券监督管理机构
C． 证券登记结算机构
D． 证券业协会
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1.用人单位()或者解散、破产的,应当采取有效措施,妥善处理留存或者残留有毒物品的设备、包装物和容器。A.转产B.停产C.停业

2.期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．合并、分立、停业、解散或者破产 B．变更业务范围 C．变更3%以上的股权 D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

3.约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（ ）。A．客户死亡或丧失民事行为能力B．客户被人民法院宣告进入破产程序或解散C．证券公司被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销D．证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散E．其他法定或者约定的合同终止情形

4.用人单位转产、停产、停业或者解散、破产的,()留存或者残留有毒物品的设备、包装物和容器。A.应当采取有效措施，妥善处理B.无需处理C.随意处理

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  • 第1题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

    A:5%
    B:3%
    C:10%
    D:15%

    答案：A
    解析：
    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第2题：

    期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。

    A.合并、分立、停业、解散或者破产
    B.变更业务范围
    C.变更注册资本且调整股权结构
    D.新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化：(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（ ）。

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第4题：

    当发生下列哪些情形，经上金所批准，会员间可以进行客户转移安排。（）

    • A、会员发生合并、分立、停业、解散、破产
    • B、会员不具备从事代理业务的资质
    • C、会员违反交易所相关规定，引发违规违约风险
    • D、上金所认可的其他客户转移安排情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

    • A、变更公司形式、业务范围、注册资本
    • B、合并、分立、停业、解散或者破产
    • C、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
    • D、取消或者恢复交易品种

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定（）。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（）的含义、特征和可能引起的后果。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规 定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监 会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或 者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的， 证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资 产管理合同应当对此作出相应约定。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司停业、解散或者破产的，应当经（  ）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
    A

    证券交易所

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券登记结算机构

    D

    证券业协会


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券公司变更下列（　　）事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。
    A

    变更主要股东

    B

    变更业务范围

    C

    变更公司的实际控制人

    D

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。

  • 第12题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准

    B

    按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

    C

    在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

    D

    按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

    E

    强制客户平仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    期货公司的合并、分立需要经过国务院期货监督管理机构批准，停业、解散或者破产不需要。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。故本题答案为B。

  • 第14题：

    期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。 ( )


    答案：对
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。

  • 第15题：

    如果用人单位分立、合并、解散、破产的，对职业病人要按照国家有关规定妥善安置，职业病人依法享受的待遇（）。


    正确答案:不变

  • 第16题：

    用人单位发生分立、合并、解散、破产等情形的，应当对从事接触职业危害的作业的劳动者进行健康检查，并按照国家有关规定妥善安置职业病病人。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

    • A、合并、分立、停业、解散或者破产
    • B、变更业务范围
    • C、变更3%以上的股权
    • D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

    • A、3%
    • B、5%
    • C、7%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、财政部管理机构
    • C、中国银监会审批机构
    • D、中国证监会审批机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

    • A、15
    • B、30
    • C、45
    • D、60

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
    A

    合并、分立、停业、解散或者破产

    B

    变更业务范围

    C

    变更3%以上的股权

    D

    设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构


    正确答案： A,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更公司形式；③变更业务范围；④变更注册资本；⑤变更5%以上的股权；⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
    A

    变更公司形式、业务范围、注册资本

    B

    合并、分立、停业、解散或者破产

    C

    设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

    D

    取消或者恢复交易品种


    正确答案： B,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更公司形式；变更业务范围；变更注册资本；变更5%以上的股权；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司的相关说法，正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ．证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务Ⅳ．证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    财政部管理机构

    C

    中国银监会审批机构

    D

    中国证监会审批机构


    正确答案： C
    解析： 证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

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