第1题:
应当加入证券业协会的是( )。
A 上市公司
B 证券公司
C 证券登记结算机构
D证券服务机构
参考答案:B
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。
第7题:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
第8题:
3万~30万元
4万~40万元
30万~60万元
40万~60万元
第9题:
Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ
I、Ⅱ、Ⅲ
第10题:
3万~30万元
4万~40万元
30万~60万元
40万~60万元
第11题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
3万元以上10万元以下
10万元以上60万元以下
3万元以上60万元以下
30万元以上300万元以下
第13题:
《证券法》的主要内容包括( )。
A.总则、证券发行、证券交易
B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司
C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会
D.证券监督管理机构、法律责任和附则
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,上述资料的保存期限不得少于10年。()
第19题:
对
错
第20题:
上市证券的发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务
证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损
证券发行人申请办理权益分派等代理服务的,应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项
证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的,证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料
第21题:
I、Ⅱ、Ⅲ
I、Ⅱ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
第22题:
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第23题:
给予警告;20
撤销证券从业资格;10
责令改正;20
给予警告;10
第24题:
10
20
30
60