上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。A.3万30万元 B.4万40万元 C.30万60万元 D.40万60万元

题目
上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。

A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.40万60万元

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  • 第1题:

    应当加入证券业协会的是( )。

    A 上市公司

    B 证券公司

    C 证券登记结算机构

    D证券服务机构


    参考答案:B

  • 第2题:

    证券市场中介机构主要包括()。

    A:证券公司
    B:证券登记结算机构
    C:证券服务机构
    D:证券交易所

    答案:A,C
    解析:
    证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织,证券登记结算机构实行行业自律管理。故选A、C。

  • 第3题:

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

    A.3万元以上10万元以下
    B.10万元以上60万元以下
    C.3万元以上60万元以下
    D.30万元以上300万元以下

    答案:A
    解析:
    根据《证券法》第二百条规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  • 第4题:

    按照《证券法》第二百条规定,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员,( ),并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

    A.给予警告;20
    B.撤销证券从业资格;10
    C.责令改正;20
    D.给予警告;10

    答案:B
    解析:
    故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第5题:

    以下有关证券法涉及资产评估的相关规定的表述中,错误的是()

    A.证券服务机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
    B.证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并暂停其从业资格5年
    C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施一
    D.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告

    答案:B
    解析:
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格。

  • 第6题:

    《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第7题:

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。


    正确答案:正确

  • 第8题:

    单选题
    证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。
    A

    3万~30万元

    B

    4万~40万元

    C

    30万~60万元

    D

    40万~60万元


    正确答案: A
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》,()的从业人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以(  )罚款。
    A

    3万~30万元

    B

    4万~40万元

    C

    30万~60万元

    D

    40万~60万元


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    国务院证券监督管理机构可以要求下列(  )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以(  )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    10万元以上60万元以下

    C

    3万元以上60万元以下

    D

    30万元以上300万元以下


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    《证券法》的主要内容包括( )。

    A.总则、证券发行、证券交易

    B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司

    C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

    D.证券监督管理机构、法律责任和附则


    正确答案:ABCD

  • 第14题:

    下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是()。

    A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请开立证券账户
    C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
    D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于20年

    答案:C
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百五十条的规定,在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百五十三条?证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
    第一百五十七条,投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户,应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。

  • 第15题:

    上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。

    A.3万30万元
    B.4万40万元
    C.30万60万元
    D.40万60万元

    答案:C
    解析:
    上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。

  • 第16题:

    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

    A.10
    B.20
    C.30
    D.60

    答案:B
    解析:
    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款。

  • 第17题:

    按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。

    A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,即可冻结或者查封
    B.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;
    C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;
    D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押;

    答案:A
    解析:
    国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:
    (一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;
    (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
    (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;
    (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料;
    (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押;
    (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过三个月,冻结、查封期限最长不得超过二年;
    (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月;

  • 第18题:

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,上述资料的保存期限不得少于10年。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    判断题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,上述资料的保存期限不得少于10年。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    多选题
    下列关于证券登记的主要规定说法正确的是(  )。
    A

    上市证券的发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务

    B

    证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损

    C

    证券发行人申请办理权益分派等代理服务的,应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项

    D

    证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的,证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料


    正确答案: C,B
    解析:
    上市证券的发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议,明确双方的权利义务。D项,证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的,证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。

  • 第21题:

    单选题
    (  )的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案: D
    解析: (1)非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
    (2)未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。
    (3)违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款。
    (4)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;
    (5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资科、隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录,诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格,井处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  • 第23题:

    单选题
    按照《证券法》第二百条规定,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或工作人员,(  ),并处以3万元以上(  )万元以下的罚款。
    A

    给予警告;20

    B

    撤销证券从业资格;10

    C

    责令改正;20

    D

    给予警告;10


    正确答案: A
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上(  )万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以3万元以下的罚款。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    60


    正确答案: A
    解析: