证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15% ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

题目
证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
相似考题

1.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）

3.下列说法中，正确的是（ ）。A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

4.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

参考答案和解析
答案：B
解析：
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。
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  • 第1题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）


    正确答案：√
    A
    本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

  • 第3题：

    证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的（ ）及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。 A．经营规模 B．安全监管能力 C．管理能力 D．财务状况


    正确答案：C
    证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。

  • 第4题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


    答案：对
    解析：
    根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第6题：

    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.6

    答案：D
    解析：
    考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第7题：

    多选题
    证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标，编制（　　）。
    A

    净资本计算表

    B

    风险控制成本预算表

    C

    风险资本准备计算表

    D

    风险控制指标计算表


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第二条规定，证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（统称风险控制指标监管报表）。

  • 第8题：

    单选题
    关于证券公司压力测试的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营

    B

    压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等各项风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程

    C

    压力情景仅包括证券公司外部经营环境发生极端变化或出现突发事件的情形

    D

    证券公司开展压力测试，应当遵循全面性、实践性、审慎性、前瞻性原则


    正确答案： C
    解析：
    ABC三项，《证券公司压力测试指引》第二条规定，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。本指引所称压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程。本指引所称压力情景包括证券公司内外部经营环境发生极端变化或出现突发事件，开展重大业务以及进行利润分配等情形。D项，第三条规定，证券公司开展压力测试，应当遵循以下原则：（一）全面性原则：证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域、所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）的各类风险，并充分考虑各类风险间的相关性。（二）实践性原则：证券公司开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合，压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用。（三）审慎性原则：证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。（四）前瞻性原则：证券公司开展压力测试应当综合考虑宏观经济运行周期、行业发展变化趋势以及公司发展战略规划，合理预见各种可能出现的极端不利情况和风险。

  • 第9题：

    单选题
    证券金融公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。[2014年3月真题]
    A

    总资产

    B

    固定资产

    C

    负债

    D

    净资本


    正确答案： B
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。可以看出A、B、C三项均不属于证券金融公司的风险控制指标。

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是(   )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（　　）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准

    C

    证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准

    D

    对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，中国证监会预警标准是规定标准的120%


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。第十九条规定，证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。第二十条规定，证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准。第二十一条规定，中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（  ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    6


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应当根据（ ）和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 A．证券市场发展情况 B．证券市场风险控制动态 C．自身资产负债状况 D．各项风险控制指标


    正确答案：C
    证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

  • 第14题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：×
    作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。

  • 第15题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第16题：

    下列说法中，正确的是()。

    A:证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
    B:中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
    C:净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
    D:证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

  • 第17题：

    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

    A.证券自营业务；融资或融券服务
    B.证券经纪业务；融资或融券服务
    C.证券自营业务；资产管理服务
    D.证券经纪业务；资产管理服务

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

  • 第18题：

    （2019年）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：B
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。

  • 第19题：

    单选题
    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）
    A

    证券自营业务；融资或融券服务

    B

    证券经纪业务；融资或融券服务

    C

    证券自营业务；资产管理服务

    D

    证券经纪业务；资产管理服务


    正确答案： C
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。

  • 第20题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（  ）。Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下属于行政法规的有（  ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
    A

    Ⅰ、IV

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅲ、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（  ）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第24题：

    单选题
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
    A

    50％

    B

    60％

    C

    80％

    D

    100％


    正确答案： D
    解析： 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％。

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