下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

题目
下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
相似考题

1.下列对证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。A．是代理客户买卖证券的业务B．证券公司不垫付资金C．收入来源为佣金收入D．我国没有股票的柜台交易

2.根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。A、真实性B、准确性C、及时性D、完整性

3.公开原则的核心要求是（）。A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化

4.关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是( )。A．防止信息滥用B．有利于价值判断C．降低证券市场效率D．防止不正当竞争

更多“下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    公开原则的核心要求是()。

    A、上市公司的信息披露及时

    B、证券公司公开业务

    C、实现市场信息公开化

    D、证券交易实现社会化


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（ ）

    A.性质不同
    B.收益与风险特性不同
    C.目的不同
    D.信息披露程度不同

    答案：C
    解析：
    基金与银行储蓄，主要表现在以下三个方面：1、性质不同 2、收益与风险特性不同 3、信息披露程度不同。

  • 第3题：

    关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有()。

    A:1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
    B:1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立
    C:1988年，国债柜台交易正式启动
    D:1990年，中国证券业协会成立

    答案：A,B,C
    解析：
    A、B、C三项所对应的时间和事件都是正确的。D项，中国证券业协会成立于1991年8月。

  • 第4题：

    下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?

    A：未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
    C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（ ）。

    A.不利于市场信息的披露
    B.灵活性不如期货合约
    C.流动性比较差
    D.违约风险会比较高

    答案：B
    解析：
    远期合约与期货合约相比，远期合约相对而言比较灵活，这正是远期合约最主要的优点。

  • 第6题：

    下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。

    A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
    B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
    C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
    D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

    答案：C
    解析：
    证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第7题：

    市场信息披露的全球战略沟通包括哪些？
    （1）市场信息披露对全球战略沟通的积极意义。
    （2）信息披露与战略沟通的常用工具：分析师电话会议、因特网、电子邮件。
    （3）信息披露与战略沟通的成功要素：组织管理高层的重视与支持；强有力的投资者责任人；有效使用公共关系传播手段；整合提升企业文化.。
    略

  • 第8题：

    下列关于贷记卡取现的说法，错误的是（）。

    • A、贷记卡可以取现
    • B、贷记卡不可以取现
    • C、贷记卡可以在柜台取现
    • D、贷记卡可以在ATM取现

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是()。
    A

    证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务

    B

    证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告

    C

    对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告

    D

    证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外


    正确答案： D
    解析： C项，《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》第13条规定，对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向市场披露，并向中国人民银行报告。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金信息披露的说法中错误的是（　　）。
    A

    易解性原则要求信息披露的表述应当通俗易懂

    B

    基金信息披露可分为运作期间的定期披露和运作期间的临时披露

    C

    重大事项包括托管费率的变更

    D

    基金的定期报告应包含基金管理人报告信息


    正确答案： A
    解析：
    信息披露义务人在进行信息披露时，通常按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，披露不同的基金信息，通常可以将基金信息披露分成募集期间的信息披露、运作期间的定期披露、运作期间的临时披露三类。

  • 第12题：

    单选题
    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（  ）。
    A

    投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

    B

    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

    C

    证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

    D

    证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。

    A.LOF需要披露上市交易公告书
    B.封闭式基金需要披露上市交易公告书
    C.ETF需要披露上市交易公告书
    D.场外货币基金需要披露上市交易公告书

    答案：D
    解析：
    凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。

  • 第14题：

    证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
    ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
    ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
    ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
    ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

    A：①②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是（　）。

    A:防止信息滥用
    B:有利于价值判断
    C:降低证券市场效率
    D:防止不正当竞争

    答案：C
    解析：
    信息披露的意义在于：①有利于价值判断。②防止信息滥用。③有利于监督经营管理。④防止不正当竞争。⑤提高证券市场效率。

  • 第16题：

    下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。

    A.加强合规管理
    B.培育向心竞争力
    C.便于证券公司广告宣传
    D.提升风险控制能力

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
    ①涉及证券公司客户隐私的信息
    ②涉及第三方商业秘密的信息
    ③合同约定不得向公众公开的信息
    ④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露： （1）涉及证券公司客户隐私的信息；
    （2）涉及第三方商业秘密的信息；
    （3）合同约定不得向公众公开的信息；
    （4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

  • 第18题：

    以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
    Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
    Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户
    Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，Ⅱ.错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，Ⅲ.表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。

  • 第19题：

    下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是（）。

    • A、发布市场信息
    • B、监管会员期货业务
    • C、提供交易设施
    • D、监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（　　）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券

    B

    证券公司应公开披露客户资料

    C

    证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

    D

    证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与客户关系基本原则为：①证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。②证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。③证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。④证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。⑤证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于美国农业部农业合作社管理局的职能，下列说法错误的是（）。
    A

    及时提供详细的市场信息

    B

    提供资金援助

    C

    进行调查研究

    D

    信息保密


    正确答案： A
    解析： 美国政府设有农业部农业合作社管理局，主要职能有：
    ①进行调查研究；
    ②及时提供详细的市场信息，帮助合作社以较低的费用获得供应和服务；
    ③提供资金援助，提高合作社的装备水平；
    ④向社员、董事会、雇员和公众报告合作社的工作情况以及社员和社区受益情况；
    ⑤向世界广泛介绍美国合作社的情况，以促成国际合作计划的签订和实施。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（  ）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

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