证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

题目
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
相似考题

1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

更多“证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥”相关问题

  • 第1题：

    下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。

    A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

    D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等


    【答案】D
    【解析】选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、撰写年度合规报告


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

    A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

    B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

    C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

    D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等


    正确答案：B

  • 第4题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

    D.决定公司合规管理部门的设置及其职能


    正确答案：B
    B[解析]董事会对公司的合规管理承担最终责任．履行合规职责包括几下几点：①审议批准合规政策．监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。②根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。③决定公司合规管理部门的设置及其职能。

  • 第5题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
    B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
    C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

    答案：B
    解析：
    审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。@##

  • 第6题：

    董事会履行的合规管理职责包括（ ）。
    Ⅰ、审议批准公司年度合规报告
    Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制
    Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    董事会履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。
    此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
    第Ⅳ项属于合规管理部门的职责。

  • 第7题：

    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

    • A、合规人员的利润贡献情况
    • B、合规人员的合规风险管理水平
    • C、所辖机构的合规风险控制状况
    • D、合规人员的销售任务完成情况

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（  ）
    A

    审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B

    决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C

    制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

    D

    根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

  • 第11题：

    多选题
    证券基金经营机构高级管理人员的合规管理职责包括（　　）。
    A

    建立与合规负责人的直接沟通机制

    B

    建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

    C

    发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

    D

    对董事的合规管理职责履行的情况进行监督


    正确答案： C,B
    解析：
    A项属于董事会应当履行的合规管理职责；D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（  ）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
    A

    ①②③④⑥

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案

    C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

    D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项


    参考答案：AD

  • 第14题：

    根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

    A、①②③④

    B、①②③④⑤

    C、②③④⑤⑥

    D、①②③④⑤⑥


    参考答案：D

  • 第15题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

    A.审议批准公司年度合规报告

    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

    D.审议批准合规管理的基本制度


    正确答案：B
    董事会的合规管理职责包括：(1)审议批准合规管理的基本制度;(2)审议批准公司年度合规报告;(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项;(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;(6)评估合规管理的有效性，督促解决合规管理中存在的问题;(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第16题：

    董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。

    A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
    B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
    C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    答案：A
    解析：
    选项A为合规管理部门应履行的基本职责。

  • 第17题：

    董事会履行合规管理职责有（ ）。
    Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
    Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
    Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制
    Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    董事会履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第18题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考查证券公司合规报告的内容规定。

  • 第19题：

    下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。

    • A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
    • B、决定公司合规管理部门的设置及其职能
    • C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    • D、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    保险公司董事会可以授权专业委员会履行下列哪些合规职责？（　　）
    A

    听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告

    B

    决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C

    审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    D

    审核公司年度合规报告


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《保险公司合规管理办法》第八条，保险公司董事会可以授权专业委员会履行以下合规职责：①审核公司年度合规报告；②听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告；③监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议；④公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。

  • 第21题：

    多选题
    以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。
    A

    另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十一条第二款规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第22题：

    多选题
    以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。
    A

    私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（  ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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