证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定， 其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。 A: 证券公司 B: 证券经纪人 C: 证券公司法人 D: 其主管人员

题目
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，
其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。

A: 证券公司
B: 证券经纪人
C: 证券公司法人
D: 其主管人员
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1.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

2.证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 （ ）

3.按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

4.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

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  • 第1题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

  • 第2题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


    答案：对
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

  • 第3题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。

    • A、劳动合同
    • B、执业资格
    • C、委托合同
    • D、证券经纪人证书

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第10题：

    判断题
    证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    符合证券经纪业务要求的是（）。
    A

    证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    B

    禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    C

    证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。
    A

    证券公司

    B

    证券经纪人

    C

    证券公司法人

    D

    其主管人员


    正确答案： A
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

  • 第13题：

    首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。

    A．新《证券法》

    B．《证券公司监督管理条例》

    C．《证券从业人员管理条例》

    D．《证券经纪从业人员执业守则》


    正确答案：B

  • 第14题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

    • A、证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人执业条件
    • C、证券、期货从业人员执业条件
    • D、证券营销人员执业条件

    正确答案:A

  • 第15题：

    证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

    • A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
    • B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
    • C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
    • D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）

    • A、遵守自律规则以及职业道德
    • B、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
    • C、自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益
    • D、遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
    A

    证券从业人员执业条件

    B

    证券经纪人执业条件

    C

    证券、期货从业人员执业条件

    D

    证券营销人员执业条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
    A

    证券经纪人员资格考试

    B

    证券、期货从业人员考试

    C

    证券从业人员资格考试

    D

    证券销售人员资格考试


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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