下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。 A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款 B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款 C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款 D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

题目
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
相似考题

1.单位犯偷税罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照偷税罪处罚。A．正确B．错误

2.1 4 . 单位犯偷税罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依照偷税罪处罚。 ( )

3.单位犯偷税罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照偷税罪处罚。 （ ）

4.我国《刑法》第31条规定：“单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。”对这一规定的理解，下列选项正确的有：A．单位犯罪以双罚制为原则，单罚制为例外B．在双罚制下，对单位判处罚金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处与自然人犯罪相同的刑罚C．单位犯罪的刑事责任具有局限性D．从现行刑法分则的具体规定来看，所谓另有规定即指只处罚直接责任人员，而不处罚单位本身

参考答案和解析
答案：B
解析：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案．解聘会计师事务所未说明理由。
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  • 第1题：

    《刑法》第31条：“单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。” 试分析： (1)单位犯罪的构成要件？ (2)如何理解“本法分则和其他法律另有规定的，依照规定”？ (3)如何理解“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”与“主犯和从犯”的关系？


    答案：
    解析：
    (l)单位犯罪的主体包括公司、企业、事业单位、机关和团体；单位犯罪只有法律明文规定的，才负刑事责任。 (2)对单位犯罪原则上实行“两罚”，刑法分则有特别规定只实行“单罚”的，依照规定，只处罚直接负责的主管人员和其他责任人员。 (3)直接负责的主管人员与其他直接负责人员，在个案中，不是当然的主、从犯关系，有的案件，主管人员与直接责任人员在实施犯罪行为的主从关系不明显的，可不分；可以分清，且不分清主、从犯，在同一法定刑档次、幅度内量刑无法做到罪刑相适应的，应当分清主、从犯，依法处罚。

  • 第2题：

    下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
    B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
    D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第3题：

    关于行政机关违法实施行政强制应承担的法律责任，下列说法正确的是 （）

    • A、由纪律监督机关责令改正
    • B、由上级行政机关或者有关部门 责令改正
    • C、对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员依法给予行政处 罚
    • D、对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员依法给予处分

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    单位违反治安管理的，对其（）和其他直接责任人员依照《治安管理处罚法》的规定处罚。其他法律、行政法规对同一行为规定给予单位处罚的，依照其规定处罚。

    • A、直接负责的主管人员
    • B、领导
    • C、负责人
    • D、主管人员

    正确答案:A

  • 第5题：

    单位犯刑法规定之“污染环境罪”的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员定罪处罚，并对单位判处罚金。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    有下列哪些情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予记大过、降级或者撤职的行政处分或者相应的纪律处分（）。

    • A、未建立或者未能有效执行持枪人员管理责任制度的
    • B、使用枪支后，不报告公安机关的
    • C、不按照规定审验枪支的
    • D、不上缴报废枪支的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对于单位违反治安管理处罚法，应如何处罚？（）

    • A、仅对其直接负责的主管人员进行处罚
    • B、仅对直接责任人员进行处罚
    • C、应对其直接指使的主管人员进行处罚
    • D、应对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚

    正确答案:D

  • 第8题：

    根据《行政复议法实施条例》规定，当被申请人在规定期限内未按照行政复议决定的要求重新作出具体行政行为，或者违反规定重新作出具体行政行为时，下列哪一说法是正确的？（）

    • A、对直接负责的主管人员和其他有关责任人员依法予以降级、撤职、开除的行政处分
    • B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以警告、记过、记大过的行政处分
    • C、对直接负责的主管人员和其他有关责任人员依法予以罚款的行政处罚
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以停职的行政处分

    正确答案:B

  • 第9题：

    对于单位违反《治安管理处罚法》的，（）

    • A、仅对其直接负责的主管人员进行处罚
    • B、仅对直接责任人员进行处罚
    • C、应对其直接指使的主管人员进行处罚
    • D、应对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚

    正确答案:D

  • 第10题：

    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事账外经营的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）的纪律处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    有下列哪些情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予记大过、降级或者撤职的行政处分或者相应的纪律处分（）。
    A

    未建立或者未能有效执行持枪人员管理责任制度的

    B

    使用枪支后，不报告公安机关的

    C

    不按照规定审验枪支的

    D

    不上缴报废枪支的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《刑法》的规定，单位犯虚假出资罪、抽逃出资罪的，其处罚方式为（　　）。
    A

    对单位判处罚金

    B

    仅对单位判处罚金，不处罚其直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    C

    对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

    D

    对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处罚金


    正确答案： B,A
    解析：
    《刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

  • 第13题：

    关于单位犯罪下列哪些说法正确？

    A:一般实行“双罚制”，即对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。但刑法分则有特别规定只实行“单罚”的，依照规定
    B:从刑法现有的规定看，在单罚的场合一般只罚单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    C:妨害清算罪、私分国有资产罪、私分罚没财物罪属于实行单罚的单位犯罪
    D:工程重大责任事故罪、消防责任事故罪、强迫职工劳动罪属于只能由单位构成的犯罪，这类犯罪未必只处罚单位、不处罚单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《刑法》第31条的规定，单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。刑法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

  • 第14题：

    关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。

    A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    答案：A
    解析：
    商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

  • 第15题：

    机关、单位发生泄露国家秘密案件不按照规定报告或者未采取补救措施的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法（）

    • A、给予处理
    • B、给予处分
    • C、给予处罚
    • D、迫究邢事责任

    正确答案:B

  • 第16题：

    依法配备守护、押运公务用枪的单位违反枪支管理规定，有下列（）情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法处分。

    • A、未建立或者未能有效执行持枪人员管理责任制度的
    • B、使用枪支后，不报告公安机关的
    • C、枪支、弹药被盗、被抢或者丢失，未及时报告公安机关的
    • D、不按照规定审验枪支的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    营业性场所有下列（）行为的，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产停业，可以并处罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款。

    • A、未制定消防制度
    • B、对火灾隐患不及时消除的
    • C、不按照国家有关规定，配置消防设施和器材的
    • D、不能保障疏散通道、安全出口畅通的

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    对于单位违反《治安管理处罚法》的，应如何处罚？（）

    • A、仅对其直接负责的主管人员进行处罚
    • B、仅对直接责任人员进行处罚
    • C、应对其直接指使的主管人员进行处罚
    • D、应对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚

    正确答案:D

  • 第19题：

    依法被指定、确定的枪支制造企业、销售企业，违反枪支管理法规定，有哪些行为的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照刑法有关规定追究刑事责任？


    正确答案: （一）超过限额或者不按照规定的品种制造、配售枪支的；
    （二）制造无号、重号、假号的枪支的；
    （三）私自销售枪支或者在境内销售为出口制造的枪支的。

  • 第20题：

    单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    未按国家规定配置消防设施和器材，可以责令限期改正；逾期不改正的，责令停产停业，可以并处罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    多选题
    依法配备守护、押运公务用枪的单位违反枪支管理规定，有下列（）情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法处分。
    A

    未建立或者未能有效执行持枪人员管理责任制度的

    B

    使用枪支后，不报告公安机关的

    C

    枪支、弹药被盗、被抢或者丢失，未及时报告公安机关的

    D

    不按照规定审验枪支的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    单位触犯擅自发行股票债券罪的处罚为（　　）。
    A

    仅对单位判处罚金

    B

    仅对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

    C

    对单位判处罚金，或者对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役

    D

    对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役


    正确答案： A
    解析：
    《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

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