证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。 ①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动； ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为 ④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④

题目
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④其他违反证券承销业务规定的行为。

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
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1.县级以上人民政府林业主管部]或者其他有关国家机关未依照本法规定履行职责的,对()和其他直接责任人员依法给予处分。依照本法规定应当作出行政处罚决定而未作出的,上级主管部[]有权责令下级主管部]作出行政处罚决定或者().A.间接负责的主管人员;请求同级政府进行处理B.主要负责的主管人员;对下级主管部门]通报批评C.直接负责的主管人员;直接给予行政处罚

2.《刑法》第31条：“单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。” 试分析： (1)单位犯罪的构成要件？ (2)如何理解“本法分则和其他法律另有规定的，依照规定”？ (3)如何理解“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”与“主犯和从犯”的关系？

3.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可 B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款 C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

4.根据《行政处罚法》的规定，行政机关实施行政处罚有哪些情形的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分？

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  • 第1题：

    下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
    B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
    D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第2题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
    A、没收违法所得
    B、撤销任职资格或证券从业资格
    C、罚款
    D、判刑


    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
    ①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    ②以不正当竞争手段招揽承销业务
    ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
    ④其他违反证券承销业务规定的行为。

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第二十九条??证券公司承销证券，不得有下列行为：
    （一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    （二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
    （三）其他违反证券承销业务规定的行为。
    证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
    第一百八十四条;'证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

  • 第4题：

    关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。

    A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    答案：A
    解析：
    商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

  • 第5题：

    关于行政机关违法实施行政强制应承担的法律责任，下列说法正确的是 （）

    • A、由纪律监督机关责令改正
    • B、由上级行政机关或者有关部门 责令改正
    • C、对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员依法给予行政处 罚
    • D、对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员依法给予处分

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    行政机关实施行政处罚，有哪些情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分？


    正确答案: （一）没有法定的行政处罚依据的；
    （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；
    （三）违反法定的行政处罚程序的；
    （四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。

  • 第7题：

    行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（1）（）（2）（）（3）（）（4）（）。


    正确答案:没有法定的行政处罚依据的；擅自改变行政处罚种类、幅度的；违反法定的行政处罚程序的；违反本法第十八条关于委托处罚的规定的

  • 第8题：

    根据《行政处罚法》的有关规定，下列情形中，属于直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法应承担行政处分责任的有（）。

    • A、没有法定的行政处罚依据
    • B、擅自改变行政处罚种类、幅度的
    • C、违反法定的行政处罚程序的
    • D、以上都是

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

    • A、刑事
    • B、民事
    • C、侵权
    • D、违约

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（　　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
    A

    对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的

    B

    违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的

    C

    违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

    D

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券法》第二百二十七条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：
    （一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；（二）违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；（四）其他不依法履行职责的行为。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承锖证券过程中，有下列（  ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者   Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为    Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
    A

    Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ

    D

    Ⅱ Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某校有教师在中考考试中作弊，依照我国《教育法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予(    )
    A

    行政处罚

    B

    行政处分

    C

    刑事处罚

    D

    民事制裁


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
    ①发行人
    ②证券公司
    ③证券服务机构
    ④投资者

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条，①②③④都正确。

  • 第14题：

    下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。
    Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
    Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动
    Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任
    Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。

  • 第15题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
    ①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
    ②以不正当竞争手段招揽承销业务
    ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
    ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④均正确。

  • 第16题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

    A.112个月
    B.312个月
    C.6-12个月
    D.1224个月

    答案：B
    解析：
    考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取312个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第17题：

    行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。（）

    • A、没有法定的行政处罚依据的
    • B、擅自改变行政处罚种类、幅度的
    • C、违反法定的行政处罚程序的
    • D、违反行政处罚法关于委托处罚的规定的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

    • A、行政扣留
    • B、警告
    • C、罚款
    • D、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

    正确答案:A

  • 第19题：

    按《特种设备安全法》规定，违反本法规定，负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员未依照法律、行政法规规定的条件、程序实施许可的，由（）

    • A、上级机关责令改正；对直接负责的主管人员依法给予处分
    • B、上级机关责令改正；对直接责任人员，依法给予处分
    • C、上级机关责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分
    • D、本级机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分

    正确答案:C

  • 第20题：

    根据《行政复议法实施条例》规定，当被申请人在规定期限内未按照行政复议决定的要求重新作出具体行政行为，或者违反规定重新作出具体行政行为时，下列哪一说法是正确的？（）

    • A、对直接负责的主管人员和其他有关责任人员依法予以降级、撤职、开除的行政处分
    • B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以警告、记过、记大过的行政处分
    • C、对直接负责的主管人员和其他有关责任人员依法予以罚款的行政处罚
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以停职的行政处分

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（  ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
    A

    1~12个月

    B

    3~12个月

    C

    6~12个月

    D

    12~24个月


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。
    A

    行政扣留

    B

    警告

    C

    罚款

    D

    情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（　　）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，并处以非法融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

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