证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A．未按规定参加年检的 B．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 C．协会规定的其他情形 D．未按规定完成后续职业培训的

题目
证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。

A．未按规定参加年检的
B．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
C．协会规定的其他情形
D．未按规定完成后续职业培训的
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1.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

2.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）

3.取得证券执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）

4.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

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  • 第1题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）

    A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

    B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

    C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

    D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款


    正确答案：ABD
    106. ABD【解析】C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第2题：

    取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

    A、2
    B、3
    C、5
    D、10

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

  • 第4题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
    A. 2年 B. 3年
    C. 4年 D. 5年


    答案：B
    解析：
    答案为B。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第5题：

    获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3年

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；

  • 第6题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

    A:2
    B:3
    C:4
    D:5

    答案：B
    解析：
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法.》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证监会可在3年内不受理其执业证书申请。故选B。

  • 第7题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

    A:2
    B:1
    C:3
    D:半

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

  • 第8题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
    A、2
    B、1
    C、3
    D、半


    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

  • 第9题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第10题：

    取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第13题：

    取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(1)第3大题第29小题如何解答?

    【题目描述】

    第 129 题取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（　　）

     


    正确答案：　X

  • 第15题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。

    A、中国证监会
    B、中国证券业协会
    C、证券交易所
    D、证券登记结算机构

    答案：B
    解析：
    尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 @##

  • 第16题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
    A.2 B. 3
    C. 4 D. 5


    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》 规定的相关处罚之一是，被中国证监会依法吊销 执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书 的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执 业证书申请。

  • 第17题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第18题：

    证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
    ①不予颁发执业证书
    ②已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
    ③行政拘留
    ④已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请

    A.①④
    B.③④
    C.①②
    D.②③

    答案：C
    解析：
    取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第19题：

    证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
    Ⅰ申请执业证书的，不予颁发执业证书
    Ⅱ已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    Ⅲ5万元以下的罚款
    Ⅳ拘留

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。

  • 第20题：

    取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
    A、2
    B、4
    C、3
    D、5


    答案：C
    解析：
    取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

  • 第21题：

    取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、6
    • D、7

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
    A

    2

    B

    3

    C

    6

    D

    7


    正确答案： A
    解析： 取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
    A

    2

    B

    1

    C

    3

    D

    半


    正确答案： D
    解析： 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

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