甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬

题目
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。

A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬
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1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）

2.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）A．正确B．错误

3.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

4.有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确

更多“甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。

    A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

    B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

    C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

    D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券


    正确答案：C
    本题考核证券公司的经营权限。根据规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

  • 第3题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第4题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
    Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第5题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
    Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
    Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第6题：

    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。

    A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
    B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
    C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
    D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

    答案：D
    解析：
    综合考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，A、B选项错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，C选项错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，D选项正确。

  • 第7题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    甲公司是一家从事经济业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

    B

    甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

    C

    甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

    D

    甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

    B

    甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

    C

    甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

    D

    甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第14题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第15题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第16题：

    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。

    A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
    B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
    C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
    D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

    答案：D
    解析：
    证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，选项C错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，选项D正确。

  • 第17题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第18题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
    • B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    • C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
    • D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第21题：

    单选题
    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

    B

    甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

    C

    甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

    D

    甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    符合证券经纪业务要求的是（）。
    A

    证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    B

    禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    C

    证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查

    B

    证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    C

    客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托

    D

    客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托


    正确答案： C
    解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

  • 第24题：

    单选题
    关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案： D
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查；对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

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