会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评;公开谴责 B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评;公开谴责;责令整改

题目
会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评;公开谴责
B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评;公开谴责;责令整改

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  • 第1题:

    根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( ),成为主办券商。

    A.批准
    B.核准
    C.备案
    D.复核

    答案:C
    解析:
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。

  • 第2题:

    会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。

    A.通报批评;公开谴责
    B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
    C.通报批评;公开谴责;限制.暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评.;公开谴责;责令整改

    答案:A
    解析:
    会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,记入诚信档案并向相关行业自律组织通报:
    ①通报批评;②公开谴责。

  • 第3题:

    根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。( )
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案:C
    解析:
    考查主办券商从事的业务。 根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:
    (1)推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;
    (2)经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;
    (3)做市业务;
    (4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

  • 第4题:

    申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

    A.通报批评;公开谴责
    B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评;公开谴责;责令整改

    答案:A
    解析:
    本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

  • 第5题:

    申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予什么处分,并记入诚信档案?()

    • A、通报批评
    • B、公开谴责
    • C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    • D、罚款

    正确答案:A,B,C

  • 第6题:

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》,以下主体()应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行》及全国股转公司其他业务规定。

    • A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
    • B、主办券商
    • C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
    • D、投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    单选题
    主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。(  )
    A

    通报批评;公开谴责

    B

    通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    C

    通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评;公开谴责;责令整改


    正确答案: D
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库(  )。
    A

    通报批评;公开谴责

    B

    通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    C

    通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评;公开谴责;责令整改


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库(  )。
    A

    通报批评;公开谴责

    B

    通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    C

    通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评;公开谴责;责令整改


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,(  )通知该主办券商并公告。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    电话

    D

    传真


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的监管对象的是(  )。Ⅰ.实际控制人Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:
    全国股份转让系统公司可以对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取自律监管措施。

  • 第13题:

    主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。

    A.通报批评;公开谴责
    B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评;公开谴责;责令整改

    答案:C
    解析:
    主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案:
    ①通报批评;②公开谴责;③限制、暂停直至终止其从事相关业务。

  • 第14题:

    根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案:C
    解析:
    本题考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:(1)推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;(2)经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;
    (3)做市业务;
    (4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。

  • 第15题:

    申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库。

    A.通报批评;公开谴责
    B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评;公开谴责;责令整改

    答案:A
    解析:
    申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库(本节简称“诚信档案”):①通报批评;②公开谴责。@##

  • 第16题:

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第17题:

    主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的()负责。

    • A、真实性
    • B、准确性
    • C、及时性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,D

  • 第18题:

    挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、()违反挂牌公司信息披露细则的,全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》采取相应监管措施及纪律处分。

    • A、股东、实际控制人
    • B、收购人及其他相关信息披露义务人
    • C、律师
    • D、主办券商和其他证券服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    单选题
    根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司(  )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。
    A

    全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所

    B

    全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

    C

    全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责

    D

    全国股份转让系统实行保荐制度


    正确答案: D
    解析: 根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,A项,第2条规定,全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所;B项,第4条规定,全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动,实行自律管理;D项,第20条规定,全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条规定,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

  • 第21题:

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司(  )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库(  )。
    A

    通报批评;公开谴责

    B

    通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    C

    通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评;公开谴责;责令整改


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    申请挂牌公司相关信息援露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予(  )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
    A

    通报批评;公开谴责

    B

    通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事,、监事、高级管理人员

    C

    通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

    D

    通报批评;公开谴责;责令整改


    正确答案: B
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案: C
    解析: