证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()报证券交易所备案。A.3个工作日内 B.3个交易日内 C.5个工作日内 D.5个交易日内

题目
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()报证券交易所备案。

A.3个工作日内
B.3个交易日内
C.5个工作日内
D.5个交易日内
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1.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A．1B．2C．3D．5

2.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )

3.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。（ ）

4.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．15D．20

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  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第2题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

    A．2

    B.3

    C．5

    D．15


    正确答案：B
    B
    【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  • 第3题：

    证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。()


    正确答案：×

  • 第4题：

    自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

    A:2
    B:3
    C:1
    D:5

    答案：B
    解析：
    自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第5题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
    A. 3 B. 5
    C. 10 D. 15


    答案：A
    解析：
    证券公司在从事定向资产管理业务中， 应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

  • 第6题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

    A:一
    B:两
    C:三
    D:五

    答案：C
    解析：
    证券公司应当自专用证券账户开立之日起三个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

  • 第7题：

    下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3
    个交易日内报证券交易所备案
    Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，
    具体规则由中国证监会制定
    Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，
    并报国务院证券监督管理机构备案

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定．证券公司从事证券资产管理业务、
    融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、
    财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好．并以书面和电子方式予以记载、保存。
    证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。
    具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第8题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

    • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
    • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
    • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．1 C．10 D．11


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专翔证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．10 D．15


    正确答案：A
    熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

  • 第15题：

    自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：C

  • 第16题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
    B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
    C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
    D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

    答案：A,C
    解析：
    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务，B选项说法错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案，D选项说法错误。正确答案为AC选项。

  • 第17题：

    证券公司的证券自营账户，应当()报证券交易所备案。

    A:在开户当天
    B:自开户之日起一个交易日内
    C:自开户之日起三个交易日内
    D:自开户之日起五个交易日内

    答案：C
    解析：
    证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

  • 第18题：

    下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；
    Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；
    Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；
    Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第19题：

    按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第20题：

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（  ）个交易日内报证券交易所备案。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    B

    同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

    C

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

    D

    证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

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